2010年02月23日 07:30
來源：證券日報

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□ 本報記者 李木子 朱寶琛

實習記者 韓 ??/p>

股指期貨首日開戶的冷場，與見諸報端熱火朝天的開戶宣傳形成了明顯對比。業(yè)內(nèi)人士表示，現(xiàn)在相關(guān)執(zhí)行細則尚未明確，這是大部分投資者選擇觀望的重要原因。

記者昨日走訪了北京幾家期貨公司，發(fā)現(xiàn)電話咨詢開戶的投資者較多，親自到現(xiàn)場開戶的投資者為數(shù)寥寥。多家期貨公司經(jīng)理均表示，由于是長假后第一天，開戶流程又比較復雜，客戶需要一定的時間準備材料，因此在開戶首日，真正能夠成功開戶的客戶很少。冠通期貨經(jīng)紀有限公司的股指期貨客服專員高倩建議投資者不要急于一時，可以待細則明確后再來開戶。

記者在采訪過程中了解到，首日成功開戶的客戶，都是具有多年商品期貨交易經(jīng)驗的“老客戶”，他們對股指期貨一直相當關(guān)注，也認真學習了中金所發(fā)至營業(yè)部的各種投資者教育資料，而且，他們的知識測試成績普遍較好，有的甚至獲得了滿分。

全國首個開通股指期貨賬戶的投資者是浙商期貨一名客戶。北京的銀河期貨昨日共有3位客戶成功開立了股指期貨賬戶。

記者前往銀河期貨進行采訪時，正好遇到一位客戶唐先生正在臨柜辦理開戶手續(xù)。從現(xiàn)場情況看，開戶手續(xù)大致可以分為三個階段。第一階段，工作人員根據(jù)該客戶所提供證件認真核實客戶真實身份，并對客戶進行相關(guān)培訓，宣讀《股指期貨交易特別風險揭示》、《期貨交易風險說明書》等，充分揭示期貨交易風險。然后，該客戶參加了股指期貨基礎(chǔ)知識測試，填寫《股指期貨基礎(chǔ)知識測試問卷》，由工作人員打分(低于80分者不得申請開立股指期貨交易編碼)。

第二階段，該客戶按照中金所開戶規(guī)定提供相關(guān)資料，與工作人員共同簽署《股指期貨投資者適當性綜合評估表》。之后，工作人員對該客戶進行了綜合評估測試評分(低于70分者不得開立股指期貨交易編碼)。

第三階段，工作人員指導該客戶簽署了《期貨經(jīng)紀合同》。在采集客戶影像資料后，又指導客戶填寫《期貨投資者風險承受能力評估問卷》。隨后，工作人員對開戶資料進行終審，回訪確認并錄入金仕達柜臺系統(tǒng)。至此，公司打開銀期權(quán)限，在該客戶資金達標的前提下(保證金賬戶可用資金不低于50萬元)，提交客戶資料至保證金監(jiān)控中心的統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，予以開戶。

在接受了期貨知識測試之后，唐先生又接受了涉及個人情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、是否有不良及違規(guī)紀錄等方面的綜合評估，之后才與期貨公司簽訂正式合同。

銀河期貨副總經(jīng)理楊青介紹說，中金所對股指期貨開戶條件有非常嚴格的要求，具體來說，就是“三有一無”(有資金、有知識、有經(jīng)驗，無不良紀錄及違法違規(guī)情況發(fā)生)，他預計未來兩到三個月，將會出現(xiàn)開戶高峰期，目前雖然開戶投資者比較少，但預約和咨詢的投資者比較多，更多人還保持著觀望的態(tài)度。而期貨公司除了做好開戶工作以外，下一步更重要的依然是對投資者的教育和培訓。

與此同時，記者也從中金所了解到，股指期貨適當性制度現(xiàn)場督導檢查也于開戶首日正式啟動。當天，奔赴全國各地的中金所檢查小組與當?shù)刈C監(jiān)局共同召開了多個投資者適當性制度現(xiàn)場督導會，并檢查了當?shù)仄谪浌鹃_戶現(xiàn)場。在現(xiàn)場，督導檢查小組深入調(diào)查了相關(guān)期貨公司的開戶準備情況，反復強調(diào)嚴格執(zhí)行投資者適當性制度，要求平穩(wěn)有序組織開戶工作。

據(jù)悉，為迎接股指期貨的開戶，相關(guān)期貨公司都安排了充足的業(yè)務(wù)人員負責相關(guān)工作，認真貫徹落實股指期貨投資者適當性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求，嚴格規(guī)范開戶行為，認真做好開戶組織工作，確保開戶工作平穩(wěn)進行。開戶首日的平靜，也正是這些工作成效的反映。

圖為某期貨公司北京營業(yè)部，一位投資者駐足中金所股指期貨投資者教育宣傳欄。李木子攝

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