2010年02月25日 02:10
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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50萬(wàn)資金門(mén)檻、知識(shí)測(cè)驗(yàn)、誠(chéng)信狀況評(píng)估……這無(wú)疑是中國(guó)資本市場(chǎng)近年來(lái)最“難”開(kāi)成的交易賬戶(hù)。從本周一上午9：00起，中國(guó)金融期貨交易所交易編碼申請(qǐng)工作正式啟動(dòng)，一時(shí)間，股指期貨開(kāi)戶(hù)成為投資者口中的熱門(mén)詞匯。

或許是門(mén)檻太高，也或許是手續(xù)太過(guò)繁瑣，迄今為止真正前往期貨公司開(kāi)辦交易賬戶(hù)的投資者數(shù)量并不多，而通過(guò)中金所審核，成功拿到交易編碼的人數(shù)更是寥寥。業(yè)內(nèi)人士表示，目前期貨公司與交易所在開(kāi)戶(hù)流程上尚處磨合階段，“可以開(kāi)戶(hù)”和“開(kāi)始交易”是兩個(gè)不同的概念，預(yù)計(jì)在股指期貨上市的時(shí)間表明確后，期貨公司才會(huì)迎來(lái)真正的開(kāi)戶(hù)潮。

⊙記者 錢(qián)曉涵 ○編輯 金蘋(píng)蘋(píng)

先開(kāi)商品 后開(kāi)期指

記者從多家期貨公司營(yíng)業(yè)部獲悉，盡管前來(lái)開(kāi)戶(hù)的投資者事先都打過(guò)電話(huà)咨詢(xún)開(kāi)戶(hù)要點(diǎn)，但仍有不少人無(wú)法一次成功，跑兩三趟也是常有的事。

“有投資者特地抽空來(lái)公司開(kāi)戶(hù)，但最后由于一個(gè)證明沒(méi)帶無(wú)法完成，向我們抱怨的情況經(jīng)常發(fā)生?！蹦称谪浌緺I(yíng)業(yè)部總經(jīng)理告訴記者，中金所要求期貨公司嚴(yán)格評(píng)估投資者對(duì)股指期貨的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，因此在打分方面卡得特別嚴(yán)。

記者在采訪(fǎng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，到期貨公司現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的投資者對(duì)“資金門(mén)檻50萬(wàn)、開(kāi)戶(hù)要考試”已有所了解，但對(duì)于有相關(guān)投資經(jīng)歷、攜帶學(xué)歷證明、個(gè)人誠(chéng)信檔案則知之甚少?！坝腥艘詾橹灰?0萬(wàn)資金，通過(guò)考試就能開(kāi)戶(hù)，但實(shí)際上投資者適當(dāng)性打分必須滿(mǎn)70分，若不符合這一條規(guī)定中金所也不會(huì)發(fā)放交易編碼。

根據(jù)中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》，凡前往期貨公司開(kāi)辦股指期貨交易賬戶(hù)的投資者，必須在投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，得分不過(guò)關(guān)的投資者無(wú)法取得交易編碼。

要達(dá)到70分的最低標(biāo)準(zhǔn)并不是一件很容易的事情。如果投資者有商品期貨交易經(jīng)歷，能直接獲得20分；金融類(lèi)資產(chǎn)100萬(wàn)以上或年收入30萬(wàn)以上，則能獲得50分。這是最簡(jiǎn)單達(dá)到70分的方式。因此，不少期貨公司建議打分不夠的投資者先開(kāi)商品期貨賬戶(hù)。

券商IB端口還在等待

業(yè)內(nèi)人士指出，股指期貨開(kāi)戶(hù)工作啟動(dòng)第一周之所以進(jìn)展緩慢，與證券營(yíng)業(yè)部目前不能開(kāi)戶(hù)有很大關(guān)聯(lián)。毋庸置疑，未來(lái)參與股指期貨的投資者幾乎都有股票投資經(jīng)歷，證券營(yíng)業(yè)部中存在著大量的潛在客戶(hù)。但由于券商IB資格全體重審，導(dǎo)致投資者目前無(wú)法在證券營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶(hù)事宜。

據(jù)了解，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于股指期貨開(kāi)戶(hù)的監(jiān)管要求極高，要求投資者必須臨柜開(kāi)戶(hù)。不少股民向所在證券營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)股指期貨開(kāi)戶(hù)事宜，大多被告知現(xiàn)階段要親自去期貨公司網(wǎng)點(diǎn)辦理，這令投資者深感不便。但過(guò)段時(shí)間券商營(yíng)業(yè)部取得IB資格后，投資者即可在取得資格的證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦股指期貨賬戶(hù)。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，隨著券商陸續(xù)取得IB資格，股指期貨的開(kāi)戶(hù)進(jìn)程隨時(shí)可能加快。

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