寶盈逼宮事件升級基金公司頻現換帥風波

2010年03月10日 08:57
來源：新聞晨報作者：陳重博

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□晨報記者陳重博

最近，對一些小基金的高管而言，可謂度日如年。除了業(yè)績方面的壓力外，還可能面臨股東甚至是監(jiān)管部門的“逼宮”。春節(jié)過后，一直又是基金公司人士變動的高潮期，提前給自己安排一個“下家”，也成為不少高管暗自盤算的大事。

寶盈：總經理被逼宮

作為國內成立較早的一批基金公司，寶盈基金最近陷入了空前的危機中。

今年2月初，公司內部傳出了高管變動的消息。有關消息稱，深圳證監(jiān)局已要求寶盈基金總經理陸金海離職。

另外，被媒體曝光的是一份深圳證監(jiān)局對寶盈基金現場檢查后的反饋意見函。該意見函內容包括證監(jiān)局對寶盈旗下基金投資交易錄音電話抽聽時發(fā)現的違規(guī)情況，對投委會強制規(guī)定各基金短期內批量買賣個股等問題的數據分析。其中，“對基金持有人形成誤導和欺騙”、“損害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等觸目驚心的問題浮出水面。

而這些問題的背后，對基民們影響最大的是該公司旗下基金業(yè)績的墊底，以及旗下基金分紅時自擺烏龍。

去年年底，寶盈泛沿海在股票型基金中排名倒數第四，寶盈鴻利基金在偏股混合型基金中排名倒數第一。今年以來，寶盈旗下的數只基金業(yè)績依然沒有起色，繼續(xù)處于排名的下游行列。3月初，寶盈基金旗下的寶盈資源在分紅時出現失誤，通常默認的現金分紅慣例，竟然被紅利再投資所取代。為此，該公司不得不進行份額“回購”，用以彌補那些選擇默認分紅的基民所承受的損失。這一業(yè)界罕見的烏龍事件，再度引起了軒然大波。

目前不少分析指出，導致寶盈亂象叢生的根本原因，在于公司治理結構的混亂。據一些公司內部人士曝料，寶盈基金總經理陸金海的上任也并非公開招聘，而是由大股東推薦。而作為公司總經理，陸金海經常干預基金經理的操作，要求基金經理加倉減倉，且變換極快。不過，在面臨上述困境后，目前寶盈總經理陸金海仍在正常上班。寶盈有關人士亦向記者表示，并沒有他正式辭職的消息。

中歐：副總突然離任

就在寶盈事件不斷升級時，又一家小基金公司發(fā)生了高管變動。上周，中歐基金發(fā)布公告稱，公司副總經理陳鵬因個人原因辭去公司副總經理職務。

據公開資料顯示，陳鵬之前擔任長信基金市場部總監(jiān)、國海富蘭克林基金銷售總監(jiān)。自2005年8月起，加入中歐基金。據公司內部人士透露，陳鵬可能去一家正在籌備的新基金公司擔任高管。

回顧中歐基金以往的歷史，其高管的變動頻率也是相當頻繁。2008年5月，因為某只股票的“抄底”失誤，中歐基金總經理意大利籍的盧卡·弗朗蒂尼被迫辭職。2009年7月，中歐基金公司副總經理、中歐新趨勢的基金經理英國籍的殷覓智，也被宣布“下課”

作為一家小規(guī)模的合資基金，中歐基金的業(yè)績同樣落后。作為該基金公司旗下的次新基金，去年7月24日成立的中歐價值基金，幾乎一直處于破發(fā)的狀態(tài)，其目前基金凈值僅有0.88元，在同時期成立的次新基金中，其一直排名墊底。

東方：高管忙跳槽

除了上述兩家小基金公司外，東方基金的高管變動，也將牽動公司未來的發(fā)展命運。

2月中旬，東方基金宣布，公司副總經理、東方精選和東方策略成長基金經理付勇離職。資料顯示，2006年1月11日東方精選成立，付勇開始管理該基金。由此，東方精選成為S股的代言人，付勇的激進風格令東方精選的業(yè)績在牛市中較為突出。

業(yè)內人士指出，穩(wěn)定的投資平臺與優(yōu)秀的研究力量對基金公司的發(fā)展非常重要。經過熊市洗禮，基金公司逐漸出現分化：好基金公司擁有公司品牌與穩(wěn)定的研究平臺，能獲得客戶和銷售渠道的認可；反之，一些小基金公司，沒有強大的銷售渠道支持，公司內部又不穩(wěn)定，一旦遭遇突發(fā)事件，往往會形成雪上加霜的局面。