2010年03月12日 10:04
來源：上海青年報(bào) 作者：薄繼東

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一家名不見經(jīng)傳的小基金管理公司，一夜間成為眾媒體窮追不舍的關(guān)注焦點(diǎn)?？偨?jīng)理“被逼宮”、基金分紅“擺烏龍”、基金業(yè)績“習(xí)慣性墊底”等一連串負(fù)面新聞，困擾著在“生死線”上掙扎的寶盈基金管理公司。然而，記者了解到，深圳證監(jiān)局在《關(guān)于寶盈基金管理有限公司現(xiàn)場檢查的反饋意見函》中所指出的一些問題，并非只在寶盈基金存在，其他基金管理公司或多或少地有類似的問題。記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，針對寶盈基金的《意見函》至少在三個(gè)方面折射出基金業(yè)普遍存在的通病。

本報(bào)首席記者 薄繼東

【通病1】

無證上崗比比皆是

《意見函》指出，寶盈基金投資總監(jiān)夏和平在獲得基金經(jīng)理任職資格之前，就指揮泛沿?；鸹鸾?jīng)理陸萬山買賣個(gè)股，不符合持證上崗的要求。其實(shí)，盡管沒有證據(jù)證明其他基金公司也存在基金經(jīng)理在獲得任職資格之前就行使基金經(jīng)理權(quán)限的現(xiàn)象，但是可以肯定的是，基金公司高管無證上崗的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

日前，就有深圳某基金管理公司市場部媒體經(jīng)理致電記者，要求記者在撰寫新聞稿時(shí)不要提及公司總經(jīng)理的名字，因?yàn)椤八€未能獲得中國證監(jiān)會(huì)的基金公司高管任職資格”。而上海某基金管理公司在召集活動(dòng)時(shí)，明確表示董事會(huì)已決定由某某人出任公司“擬任”總經(jīng)理一職。“雖說監(jiān)管部門要求基金公司高管們在離職時(shí)設(shè)有緘默期，但是幾乎沒有人會(huì)在跳槽時(shí)理會(huì)這一點(diǎn)——出了這家基金公司，直接就去了那家基金公司?！?

【通病2】

只重規(guī)模不重業(yè)務(wù)

據(jù)稱，寶盈基金此次分紅“擺烏龍”的事件，與其仍在使用老版本交易系統(tǒng)有關(guān)。由寶盈基金旗下的基金鴻飛“封轉(zhuǎn)開”而來的寶盈資源優(yōu)選基金，在分紅時(shí)錯(cuò)把默認(rèn)的現(xiàn)金分紅慣例改成紅利再投資。這一“烏龍”在2008年4月就已經(jīng)發(fā)生，但是卻沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，直到今年1月有持有人集中投訴，寶盈基金才著手調(diào)查處理。

由于使用相同軟件的基金公司不止寶盈基金一家，因此類似的“封轉(zhuǎn)開”問題存在于其他基金管理公司也就不奇怪了，特別是在大家升級軟件之前。前一段時(shí)間，上海某中型基金公司就出過“封轉(zhuǎn)開”問題存只不過被當(dāng)作個(gè)案及時(shí)處理了。知情人士稱，現(xiàn)在的基金公司更重視規(guī)模的發(fā)展，注重關(guān)系網(wǎng)的搭建，很少有人腳踏實(shí)地地干基礎(chǔ)工作。

【通病3】

股權(quán)常有不規(guī)范問題

有報(bào)道稱，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，2004年寶盈基金股權(quán)發(fā)生變更，即中鐵信托正式入主寶盈基金后，公司第二大股東成都工業(yè)投資持有的26%股權(quán)，實(shí)際上是替第一大股東中鐵信托代持。而截至2010年1月，這一長達(dá)六年的股權(quán)代持問題仍未解決，公司治理存在重大缺陷。

“實(shí)際上，這一問題早在中鐵信托入主寶盈基金之前就存在，中鐵只不過是繼承了寶盈基金的原有股權(quán)結(jié)構(gòu)，代持決定是當(dāng)初為了適應(yīng)證監(jiān)會(huì)‘一參一控’的要求而作出?！敝槿耸扛嬖V記者，寶盈基金股權(quán)的代持問題，證監(jiān)會(huì)早就知道的，基金部之前也曾發(fā)過一次監(jiān)管函，要求盡快解決這一問題。

事實(shí)上，雖說別家基金公司沒有采取代持的方式，但是也有不符合證監(jiān)會(huì)“一參一控”和最大持股比例規(guī)定的現(xiàn)象存在。例如，中信證券收購華夏基金后就有這一問題，招商證券天價(jià)拍得博時(shí)基金股權(quán)后也存在這一問題。目前，后者已經(jīng)解決，而前者還在尋找合適的機(jī)構(gòu)投資者。

管理層處理結(jié)果

證監(jiān)局給寶盈開出整改期限

深圳證監(jiān)局在意見函中明確表示，盡管寶盈基金按照《公司法》、《基金公司管理辦法》、《內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)建立了相關(guān)內(nèi)控制度和機(jī)制，但公司法人治理方面存在重大缺陷，在投資、銷售、運(yùn)營等方面存在內(nèi)控不到位，甚至嚴(yán)重缺失的問題。

“總體來說，寶盈公司屬于經(jīng)營管理、運(yùn)作較差的基金管理公司。”

根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，證監(jiān)局同時(shí)向?qū)氂岢隽艘幌盗斜O(jiān)管意見，其首要一條即是督促寶盈基金應(yīng)在2010年5月10日之前解決股權(quán)代持問題。同時(shí)向證監(jiān)局表示，寶盈基金應(yīng)針對具體反饋意見制定詳細(xì)的整改方案，并就整改方案的落實(shí)召開董事會(huì)，根據(jù)董事會(huì)決議在3個(gè)月內(nèi)全面落實(shí)各項(xiàng)改進(jìn)措施。

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