2010年03月12日 21:41
來源：經(jīng)濟(jì)觀察報 作者：申興 程志云 趙娟

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申興 程志云 趙娟

一份被媒體曝光的深圳證監(jiān)局對寶盈基金現(xiàn)場檢查后的反饋意見函，將寶盈基金置于“亂象門”的漩渦當(dāng)中。其中提及的投資管理混亂、公司治理結(jié)構(gòu)紊亂、企業(yè)內(nèi)部管理散亂等令人驚詫的“罪狀”，深受投資者關(guān)注。

本報獲悉，3月9日，深圳證監(jiān)局局長張云東親自帶隊前往寶盈基金現(xiàn)場辦公，并表示“希望寶盈基金保持穩(wěn)定，好好做出業(yè)績”，同時要求對以往暴露出來的問題進(jìn)行整改。

本報記者3月10日到訪寶盈基金，該公司針對部分焦點問題給予回答。

寶盈基金一位管理層人士表示，“外界對于寶盈的傳聞很多，但并不都是真實的。證監(jiān)局定期、不定期的檢查都會出具現(xiàn)場檢查的反饋意見。在證監(jiān)局檢查后，我司都會根據(jù)相關(guān)意見，進(jìn)行相關(guān)整改，以提高公司治理水平。

股權(quán)問題

寶盈基金副總經(jīng)理胡東良表示，外界對于寶盈基金的關(guān)注焦點，主要集中在公司總經(jīng)理是否會變動、公司股權(quán)、封轉(zhuǎn)開分紅事件和基金業(yè)績四個方面。

深圳證監(jiān)局有關(guān)人士在接受本報采訪時并未否認(rèn)上述反饋意見函的真實性，但表示“對轄區(qū)內(nèi)基金公司的日常檢查和對股東的溝通，都是正常的監(jiān)管工作”。對于業(yè)界關(guān)于2月4日深圳證監(jiān)局召集寶盈基金股東、董事長李建生要求現(xiàn)任總經(jīng)理陸金海離職的說法，他稱，“具體內(nèi)容不便評論，但深圳證監(jiān)局不會這樣對個人的任免作出建議，這不符合程序。

寶盈基金方面則稱，“按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司管理層的任免權(quán)在董事會，公司近期未召開過董事會，不可能討論過該總經(jīng)理任免問題，如果未來公司董事會討論對持有人利益相關(guān)的事項，我們會及時公告。

記者3月10日到訪寶盈基金，接待人員表示總經(jīng)理陸金海在北京出差，參加跟大股東一起舉行的營銷活動。寶盈基金一位管理層人士私下表示，“按照基金公司高管的任免程序，除非是收到了監(jiān)管部門的兩次監(jiān)管警示函，但陸總一次都沒有接到，公司也不存在重大違法違規(guī)現(xiàn)象。陸總并沒有主動提出辭職，我們可以確定陸總現(xiàn)在正常上班。

成立于2001年5月18日的寶盈基金，目前有中鐵信托有限責(zé)任公司(下稱“中鐵信托有)、成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司(下稱“成都工業(yè)投資集)、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司 (下稱 “外經(jīng)貿(mào)信托”)三家股東，分別持有49%、26%、25%的股權(quán)。

上述反饋意見函提到，成都工業(yè)投資的26%股權(quán)實際上是替中鐵信托代持，代持問題六年仍未解決，公司治理存在重大缺陷，并督促寶盈基金應(yīng)在2010年5月10日之前解決股權(quán)代持問題。寶盈基金方面對此問題回答謹(jǐn)慎，“股權(quán)問題屬于歷史遺留問題，公司未曾隱瞞，也已向監(jiān)管層進(jìn)行了報告。公司正在積極推進(jìn)，力爭在監(jiān)管層規(guī)定的時間內(nèi)解決該問題。

記者分別向中鐵信托、成都工業(yè)投資和外經(jīng)貿(mào)信托三方致電求證，成都工業(yè)投資方面相關(guān)負(fù)責(zé)人士電話一直無人接聽，中鐵信托和外經(jīng)貿(mào)信托方面在聽明問題后均未作答，此前在外界表態(tài)較多的外經(jīng)貿(mào)信托總經(jīng)理楊自理以開會為由，拒絕了采訪。

寶盈基金內(nèi)部人士透露，“寶盈基金大股東態(tài)度比較積極，但原定3月20日召開的公司董事會現(xiàn)已推遲，預(yù)計會在董事會上討論股權(quán)事項。

中國中鐵因持有中鐵信托93%股權(quán)，是寶盈基金的實際控制人。中國中鐵總裁李長進(jìn)曾公開表示，陸金海還在總經(jīng)理職務(wù)上，目前公司也沒有換人的打算；只是計劃派人力資源部對陸金海進(jìn)行考察，對寶盈基金中層干部進(jìn)行民意調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定陸的去留。

投研變化

胡東良稱：“公司2006年至2008年上半年的業(yè)績都還不差，2009年有的基金業(yè)績不好，但也不是全部都很差，所有的8只基金中，寶盈鴻利和寶盈泛沿海基金基本上墊底，公司上下都感到痛心。

據(jù)悉，2009年寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)鸬幕貓笤谕?7只基金排名中位居前十以內(nèi)；寶盈資源優(yōu)選股票基金的回報在139只同類基金排名中位于前三分之一左右。

此外，寶盈基金在去年9月后新引進(jìn)了3名證券從業(yè)經(jīng)歷超過十年的基金經(jīng)理，其中王瓊原為招商證券投資銀行部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理，夏和平曾任廣發(fā)證券股份有限公司固定收益部總經(jīng)理、廣東粵財信托有限公司副總裁，高峰歷任中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)。

寶盈基金方面人士表示，“公司認(rèn)真總結(jié)基金投資的經(jīng)驗教訓(xùn)，我們認(rèn)為，業(yè)績不太理想的一個主要原因，在于過去更為強(qiáng)調(diào)對市場短期走勢的預(yù)測，決定股票倉位的變化；但依靠對市場短期走勢的預(yù)測很難在長時間獲得超額收益。我公司已經(jīng)將投資重點放在注重對企業(yè)價值的研究，基于估值進(jìn)行投資決策，在宏觀面沒有根本變化時，更少強(qiáng)調(diào)倉位調(diào)整的作用。

上述反饋意見函還曾提及，基金行業(yè)內(nèi)恒生投資交易系統(tǒng)均已采用3.0以上版本，但寶盈仍使用SQL6.5版本，交易系統(tǒng)功能存在缺陷。

寶盈基金基金運營部總監(jiān)陳戈稱：“公司在2009年年底對系統(tǒng)升級做了預(yù)算，最近正在進(jìn)行招標(biāo)工作，短期內(nèi)即將更新交易系統(tǒng)。但在我們的使用中，這個系統(tǒng)一直沒有出過問題。

另一家基金公司的人士也證實，寶盈并非業(yè)內(nèi)唯一一家使用恒生投資交易系統(tǒng)SQL6.5版本的基金公司，北京有家基金公司目前依然在使用，深圳的一家基金公司也是剛剛更新。“因為投資交易系統(tǒng)是個比較重要的系統(tǒng)，造價也高達(dá)幾百萬元，所以基金公司更換時會比較謹(jǐn)慎，而且SQL6.5版本之前也一直是行業(yè)內(nèi)的主流配置。

對于寶盈基金在基金鴻飛封轉(zhuǎn)開過程中系統(tǒng)默認(rèn)分紅方式出現(xiàn)錯誤，對未確權(quán)持有人賬戶默認(rèn)分紅方式為“紅利再投資”，沒有調(diào)整為“現(xiàn)金分紅”的方式，寶盈基金負(fù)責(zé)客服的市場部總監(jiān)助理康琳表示，“分紅事宜確實是一個技術(shù)差錯。對沒有確權(quán)的持有人默認(rèn)為紅利再投資，也是業(yè)內(nèi)通行的做法。由于至少一半的客戶沒有留詳細(xì)的聯(lián)系電話或者郵件，在沒有辦法全面告知的情況下，公司采取了積極的態(tài)度，主動向社會披露并向監(jiān)管部門報告了這一問題。

寶盈基金方面人士表示，“此事涉及總金額約30多萬元。公司承擔(dān)了差錯發(fā)生導(dǎo)致的凈值差價與期間分紅款的活期利息，保證客戶權(quán)益不受任何影響。

在上述反饋意見函中，證監(jiān)局要求寶盈基金應(yīng)針對具體反饋意見制定詳細(xì)的整改方案，并就整改方案的落實召開董事會，根據(jù)董事會決議在3個月內(nèi)全面落實各項改進(jìn)措施。

寶盈基金一位內(nèi)部人士私下表示，“很多事情都不是公司管理層能決定的，寶盈的未來，現(xiàn)在充滿了不確定性?！?

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