券商營業(yè)部最快本周接受期指開戶

2010年03月15日 03:35
來源：證券時報作者：楊冬

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據(jù)透露，在首批獲批IB業(yè)務資格的券商中，每家只有五分之一的營業(yè)部具備接受開戶的資格。從目前券商的申報結果來看，這些營業(yè)部主要集中在上海、深圳、北京等投資者較為成熟、對期指認知也較好的地區(qū)。（圖片來源：證券時報）

證券時報記者楊冬

本報訊經(jīng)過申報材料、接受監(jiān)管層對總部現(xiàn)場檢查等程序后，券商IB業(yè)務重審程序已接近尾聲。

業(yè)內人士透露，證監(jiān)會和中金所于上周聯(lián)合對多家已申報期貨IB業(yè)務重審材料的券商總部進行了現(xiàn)場檢查，目前部分券商的資格重審已獲監(jiān)管層審批通過。本周監(jiān)管層將對券商營業(yè)部展開IB業(yè)務進行驗收，驗收合格的營業(yè)部即可接受期指開戶。

券商總部上周接受檢查

隨著期指推出步伐的加快，券商IB業(yè)務資格重審的相關工作也在快馬加鞭的進行當中。

接受證券時報記者采訪的多家券商IB業(yè)務相關負責人表示，兩周之前已完成與期貨公司的聯(lián)合自查工作，并已把自查結果和IB業(yè)務重審材料報至監(jiān)管部門，上周證監(jiān)會和中金所對券商總部的IB業(yè)務準備情況展開了現(xiàn)場檢查。

上海某券商系期貨公司負責人透露，“上周上海共有四五家券商接受了監(jiān)管層針對IB業(yè)務的現(xiàn)場檢查，檢查的情況比較順利，多數(shù)券商最終都應該能通過本次檢查。

證券時報記者獲悉，在本次現(xiàn)場檢查完成后，部分券商的IB業(yè)務資格重審已獲監(jiān)管層批準。上海某券商相關負責人透露，有幾家的IB業(yè)務資格已經(jīng)于上周獲批，但目前還都沒有拿到正式批文，本周還將有更多的券商獲批，具體的獲批名單預計本周也會出爐。

不過，拿到IB業(yè)務資格的券商還不能立即接受期指開戶?？偛课挥诟＝ǖ哪橙滔灯谪浌矩撠熑酥赋?，券商總部拿到資格后，旗下營業(yè)部還得逐家接受監(jiān)管部門驗收，驗收合格者立即可接受開戶。

券商營業(yè)部本周接受驗收

作為IB業(yè)務重審的最后一道程序，券商營業(yè)部的相關驗收工作將在本周展開。

據(jù)業(yè)內人士介紹，營業(yè)部IB業(yè)務驗收工作可分為兩塊，一塊是券商總部對旗下營業(yè)部的驗收工作，這塊工作上周已經(jīng)完成；另一塊就是監(jiān)管部門對營業(yè)部的現(xiàn)場驗收，這項工作本周將會啟動。

由于期指推出的時間已相當緊迫，券商營業(yè)部在本周接受完驗收后，將很快開始接受投資者期指開戶。前述上海某券商系期貨公司負責人表示，“根據(jù)與監(jiān)管層溝通過程中透露的信息，本周將啟動券商營業(yè)部開戶。

不過，根據(jù)監(jiān)管層的相關規(guī)定，獲得期貨IB資格的券商并非旗下所有的營業(yè)部均有接受期指開戶的資格。該負責人繼稱，“在首批獲批IB業(yè)務資格的券商中，每家只有五分之一的營業(yè)部將有接受開戶的資格，在前期申報材料階段，每家券商也只能申報上去五分之一的營業(yè)部。

上海某券商相關人士透露，由于上海、深圳、北京等地區(qū)的投資者較為成熟、對期指的認知也較好，因此申報上去的營業(yè)部大都集中在這些發(fā)達地區(qū)。這意味著在期指推出初期，這些地區(qū)的投資者開戶最為便利。