2010年03月16日 05:05
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng)

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□本報(bào)記者 錢杰

隨著股指期貨推出時(shí)間的臨近，券商營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)資格重審的腳步明顯加快。中國(guó)證券報(bào)記者從相關(guān)渠道獲悉，部分證券公司總部已在上周五通過了檢查驗(yàn)收，重新獲得了IB業(yè)務(wù)資格。本周這些券商的部分營(yíng)業(yè)部將陸續(xù)接受地方證監(jiān)局的檢查，預(yù)計(jì)最快下周就可以接受股指期貨開戶。

營(yíng)業(yè)部本周接受檢查

“IB業(yè)務(wù)資格審批的速度明顯加快，估計(jì)首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的營(yíng)業(yè)部名單這周就會(huì)公布?！倍辔唤邮苤袊?guó)證券報(bào)采訪的業(yè)內(nèi)人士透露，上周，上海、深圳等地的證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申報(bào)IB業(yè)務(wù)資格的券商總部進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，由于此前各家券商的準(zhǔn)備工作比較充分，41家遞交申請(qǐng)的券商絕大多數(shù)都順利通過了檢查，重新獲得了IB業(yè)務(wù)資格。以深圳為例，申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的國(guó)信證券、招商證券、中信證券、安信證券、長(zhǎng)城證券、平安證券和中投證券等7家券商全部過關(guān)。

不過，拿到IB業(yè)務(wù)資格的券商還不能馬上為客戶開設(shè)期指賬戶?！艾F(xiàn)在的IB業(yè)務(wù)資格重審是以營(yíng)業(yè)部為單位的，公司總部通過驗(yàn)收后還必須等營(yíng)業(yè)部通過檢查驗(yàn)收才能辦理期指開戶?！鄙钲谝患胰痰腎B業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人說(shuō)，本周深圳證監(jiān)局將會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)了IB業(yè)務(wù)的多家證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?！半m然各地證監(jiān)局的檢查進(jìn)度不會(huì)一致，但估計(jì)也快了，預(yù)計(jì)首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的營(yíng)業(yè)部名單本周就會(huì)公布?！睘榱擞庸芍钙谪洠暾?qǐng)IB業(yè)務(wù)的幾家營(yíng)業(yè)部在人員、系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等各方面都已準(zhǔn)備妥當(dāng)，只等資格獲批，就可以馬上為客戶辦理期指開戶。

首批IB營(yíng)業(yè)部數(shù)量有限

盡管大部分券商都對(duì)IB業(yè)務(wù)充滿期待，但由于監(jiān)管層對(duì)于券商IB業(yè)務(wù)資格審查采取了慎之又慎的態(tài)度，每家券商首批最多只能為20%的營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格。

“證監(jiān)局明確要求我們最多只能為20%的營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)IB資格。而且，首批IB業(yè)務(wù)資格培訓(xùn)的名額比較有限，這決定了首批獲得IB業(yè)務(wù)資格的營(yíng)業(yè)部不會(huì)很多?！蹦橙蘄B業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人說(shuō)，證券公司要申請(qǐng)IB資格，總部須至少配備5名專職IB業(yè)務(wù)人員，要開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部須至少有2名專職業(yè)務(wù)人員，這些專職人員和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人必須參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉行的IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)并通過考試。據(jù)了解，首批通過IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)的共有2808人，其中券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人899人，專職人員1909人。以此測(cè)算，最多只有900家營(yíng)業(yè)部能開展IB業(yè)務(wù)。

大部分券商會(huì)選擇證券業(yè)務(wù)量比較大和準(zhǔn)備工作較為充分的營(yíng)業(yè)部，也有一些券商本著證券期貨網(wǎng)點(diǎn)互補(bǔ)的原則，專門挑選當(dāng)?shù)貨]有期貨營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)業(yè)部來(lái)申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格。

不過，業(yè)內(nèi)人士表示，隨著股指期貨推出后的平穩(wěn)運(yùn)行，券商營(yíng)業(yè)部的IB業(yè)務(wù)將逐漸放開。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的第二批IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)已于周一開始。培訓(xùn)結(jié)束后，不少券商將為第二批營(yíng)業(yè)部申報(bào)IB業(yè)務(wù)資格。

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