2010年03月18日 07:23
來源：中國證券報 作者：朱茵

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海通證券17日獲得IB業(yè)務(wù)資格。至此，已經(jīng)有申萬、國泰君安等券商通過了上海證監(jiān)局關(guān)于股指期貨IB業(yè)務(wù)的開業(yè)驗收檢查。

申銀萬國證券上海地區(qū)莘莊、中山北路等營業(yè)部、國泰君安的九江路營業(yè)部和江蘇路營業(yè)部已通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場驗收，成為首批可以開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部。

申銀萬國表示，上周證券監(jiān)管部門對申銀萬國證券總部的IB業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況展開了現(xiàn)場檢查，檢查情況符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該公司在制度建設(shè)、組織管理、人員配備、信息系統(tǒng)建設(shè)、適當(dāng)性管理和投資者教育等方面都作了較為充分的準(zhǔn)備，基本滿足監(jiān)管部門對于券商開展IB業(yè)務(wù)資格的要求。

申萬首批申報的其他27家營業(yè)部正在接受各地監(jiān)管部門的檢查。海通證券的首批試點營業(yè)部也已陸續(xù)報監(jiān)管部門審批驗收，為IB業(yè)務(wù)做好全面準(zhǔn)備。

業(yè)內(nèi)人士表示，券商拿到IB“大證”后，營業(yè)部也要通過驗收拿到“小證”，才可以正式開展業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，申銀萬國證券上海地區(qū)兩家首批通過監(jiān)管部門現(xiàn)場驗收的營業(yè)部，其營業(yè)部負(fù)責(zé)人和專職人員都已經(jīng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會舉行的IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，在人員、系統(tǒng)和風(fēng)險控制等各方面都已準(zhǔn)備妥當(dāng)，即日起即可協(xié)助期貨公司辦理股指期貨的開戶手續(xù)。(朱茵)

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