2010年03月18日 07:33
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：下轉(zhuǎn)封五

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國(guó)泰君安、申萬(wàn)上海四家證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)始辦理 銀河、海通等也首批獲IB業(yè)務(wù)資格。

⊙本報(bào)記者集體報(bào)道

從今天開(kāi)始，投資者可以到證券營(yíng)業(yè)部辦理股指期貨開(kāi)戶。

首批獲得“開(kāi)展股指期貨中間介紹(IB)業(yè)務(wù)”資格的國(guó)泰君安證券和申銀萬(wàn)國(guó)證券，其旗下的國(guó)泰君安上海江蘇路營(yíng)業(yè)部、九江路營(yíng)業(yè)部；申銀萬(wàn)國(guó)上海莘莊營(yíng)業(yè)部、中山北路營(yíng)業(yè)部，已率先通過(guò)監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，今日起為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶事宜。

目前，銀河證券、海通證券等都首批獲得了開(kāi)展IB業(yè)務(wù)資格，這些證券公司的下屬營(yíng)業(yè)部只要通過(guò)監(jiān)管部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，即可為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶事宜。因此，全國(guó)性的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，預(yù)計(jì)在本月25日前后，因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)要求各地證監(jiān)局在本月24日前完成全部第一批證券營(yíng)業(yè)部驗(yàn)收，爭(zhēng)取25日開(kāi)戶。

國(guó)泰君安表示，其他營(yíng)業(yè)部在通過(guò)各地監(jiān)管部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查之后，將在全國(guó)范圍內(nèi)辦理開(kāi)戶。

申萬(wàn)表示，該公司首批申報(bào)的其他27家營(yíng)業(yè)部正在接受各地監(jiān)管部門(mén)的檢查。

銀河證券負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，銀河證券已與銀河期貨共同商定了IB協(xié)助開(kāi)戶環(huán)節(jié)落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性要求相關(guān)綜合評(píng)估實(shí)施辦法和操作標(biāo)準(zhǔn)、IB業(yè)務(wù)投資者教育、客戶投訴、信訪等工作實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)投資者教育講座，先后組織了3次全面的客戶摸底調(diào)查，并強(qiáng)化投資者對(duì)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。

截至目前，已有23900名客戶開(kāi)通了股指期貨的仿真交易，累計(jì)成交超過(guò)360萬(wàn)手。

海通證券表示，首批試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部已于近日陸續(xù)審批驗(yàn)收，為股指期貨IB端開(kāi)戶做好全面準(zhǔn)備。海通證券還將海通期貨的資本金增至5億元，使之成為國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本最大的期貨公司，設(shè)有15家期貨營(yíng)業(yè)部。

據(jù)悉，針對(duì)第一批營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)的驗(yàn)收工作，證監(jiān)會(huì)提出的檢查要點(diǎn)包括總部是否獲得無(wú)異議函，是否配備了足夠的專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部此前是否發(fā)生過(guò)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等。25日券商營(yíng)業(yè)部正式接受開(kāi)戶后，由證監(jiān)會(huì)、中金所和證監(jiān)局人員組成的聯(lián)合督導(dǎo)組會(huì)到IB營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)還要求獲得無(wú)異議函的券商在本月底前將第二批IB營(yíng)業(yè)部名單上報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

為保障股指期貨安全平穩(wěn)推出，證監(jiān)會(huì)2010年1月14日下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，要求券商在正式開(kāi)展IB業(yè)務(wù)之前，必須通過(guò)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收?！锻ㄖ钒l(fā)出后，有關(guān)券商所有具備IB業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部停止介紹新客戶，待驗(yàn)收完畢后，再行開(kāi)戶。

銀河證券有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，銀河證券于2007年12月25日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，在業(yè)內(nèi)首家獲得IB業(yè)務(wù)資格。銀河證券嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會(huì)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)的各項(xiàng)制度要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，確保IB業(yè)務(wù)在合規(guī)穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下健康發(fā)展，確保IB業(yè)務(wù)的平穩(wěn)起步安全運(yùn)行。

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