滬上券商僅受理兩宗期指開戶

2010年03月19日 05:31
來源：證券時報作者：韋小敏

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大多數(shù)股民對股指期貨仍持觀望態(tài)度（來源：證券時報）

“一批對股指期貨極有興趣的投資者，已搶先去期貨公司開戶，所以目前證券營業(yè)部內持觀望態(tài)度的客戶居多。

證券時報記者韋小敏

本報訊上海首批獲得期指IB業(yè)務資格的券商營業(yè)部，昨日起正式接受投資者開戶申請。但記者獲悉，開戶首日眾多有意開戶的投資者并未“滿意而歸”：申銀萬國和國泰君安旗下營業(yè)部僅成功受理了兩名投資者的開戶申請。按照業(yè)務流程，該開戶申請還需等待期貨公司的確認。

記者了解到，在申銀萬國首批獲準開展IB業(yè)務的8家營業(yè)部中，僅有崇明營業(yè)部昨日成功受理一名客戶的期指開戶申請；國泰君安獲準開展IB業(yè)務的兩家營業(yè)部，昨日也只成功受理了一名客戶的申請。

據(jù)上述兩家券商相關負責人介紹，昨日有一批客戶前往具備資格的營業(yè)部申請開戶，但因開戶手續(xù)比較復雜，所需資料較多，所以大多數(shù)客戶未能成功提交申請。

申銀萬國證券相關負責人強調，之所以昨日過關客戶很少，有相當一部分原因是部分投資者此前已被分流至期貨營業(yè)部?！安糠謱芍钙谪洷в袕娏彝顿Y愿望的投資者，此前與券商營業(yè)部進行過充分溝通后，已被引導到了期貨公司辦理開戶，所以目前營業(yè)部內持觀望態(tài)度的客戶居多。

申銀萬國上述負責人向記者表示，由于股指期貨投資風險相對較高，落實客戶的適當性原則非常重要，因此該公司不會對旗下營業(yè)部下達開戶數(shù)量任務?！肮緦凑毡O(jiān)管部門的要求和公司相關業(yè)務規(guī)劃，嚴格遵守適當性管理原則，協(xié)助旗下期貨公司辦理股指期貨的開戶手續(xù)。

國泰君安證券則表示，該公司已為期貨業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展投入了大量資源，如舉辦了多種形式的投資者教育活動，旨在讓證券客戶能更加熟悉和了解期貨交易規(guī)則；同時鼓勵員工參加期貨從業(yè)資格考試，目前近30%的正式員工已具備期貨從業(yè)資格；此外，國泰君安首批擬從事股指期貨IB業(yè)務的營業(yè)部負責人和專職業(yè)務人員，已全部參加了中期協(xié)舉辦的專職業(yè)務人員培訓考試。

截至昨日，申銀萬國證券莘莊、中山北路、松江、奉賢、川沙、周浦、崇明、南匯等8家營業(yè)部通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場驗收，取得了無異議函，首批申報的其它21家營業(yè)部正在接受各地監(jiān)管部門的檢查；而國泰君安證券上海江蘇路和九江路2家營業(yè)部通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場驗收，獲準開展期貨IB業(yè)務。據(jù)悉，國泰君安證券另有30家左右的營業(yè)部正向監(jiān)管部門申請檢查驗收。