2010年03月20日 03:15
來源：證券日報

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其他5家若符合條件將直接成為第二批試點公司

本報記者 朱寶琛

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人19日宣布，證監(jiān)會依據(jù)業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價得分，選取排序在前的國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券6家證券公司，作為融資融券首批試點證券公司。

該負責(zé)人說，首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點啟動后，若運行正常，將分期、分批擴大試點范圍。屆時，其他5家證券公司若符合試點條件，將直接成為第二批試點證券公司。而同業(yè)競爭、“一參一控”不直接影響融資融券試點資格的申請。

11家證券公司全部通過專業(yè)評價

負責(zé)人說，3月12日，11家證券公司向中國證監(jiān)會報送了試點申請材料。鑒于11家證券公司的申請材料齊全，符合法定形式，3月15日證監(jiān)會正式受理11家證券公司的試點申請，并對外公示。目前，證監(jiān)會已經(jīng)完成審核工作，9家證券公司符合試點條件，1家證券公司因凈資本未持續(xù)達標(biāo)，1家證券公司因公司治理存在一定缺陷，暫不符合試點條件。

“根據(jù)報經(jīng)國務(wù)院同意的首批試點選擇5到6家證券公司的方案，證監(jiān)會依據(jù)業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價得分，選取排序在前的國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券六家公司作為首批試點證券公司，核準(zhǔn)其申請。”負責(zé)人說。

此外，負責(zé)人還表示，6家首批試點公司名單確定之后，交易所會發(fā)布業(yè)務(wù)指南和開展業(yè)務(wù)的通知，最后還會開展一次仿真測試。

同業(yè)競爭、“一參一控” 不直接影響試點資格申請

負責(zé)人說，關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司審核工作，證監(jiān)會主要遵循2006年6月發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》(以下簡稱《試點辦法》)和今年1月發(fā)布的《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)規(guī)定的審核條件和程序，進行行政許可審核。

關(guān)于同業(yè)競爭和“一參一控”、信息系統(tǒng)安全事故是否影響證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點的問題，負責(zé)人表示，根據(jù)有關(guān)證監(jiān)局的意見，經(jīng)過證監(jiān)會機構(gòu)部部務(wù)會議集體討論研究認為，融資融券業(yè)務(wù)試點只限于申請試點證券公司，其參股或控股的其他證券公司并不允許開展融資融券業(yè)務(wù)，因此在業(yè)務(wù)運作上不存在同業(yè)競爭關(guān)系，不構(gòu)成對申請試點資格的直接影響。而且，不論是《試點辦法》還是《指導(dǎo)意見》，針對融資融券試點所確定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，都沒有明確規(guī)定同業(yè)競爭和“一參一控”的監(jiān)管要求。

此外，目前涉及同業(yè)競爭和“一參一控”的證券公司正在抓緊落實有關(guān)整改要求，已經(jīng)取得實質(zhì)性進展。

“鑒于上述情況，我會在審核試點證券公司時，未將解決同業(yè)競爭和‘一參一控’的審慎監(jiān)管要求作為審核條件。”負責(zé)人稱。

而關(guān)于信息安全事故問題，負責(zé)人表示根據(jù)證監(jiān)會已建立的信息安全事故調(diào)查和責(zé)任追究制度處理。

負責(zé)人表示，開展融資融券業(yè)務(wù)試點是我國資本市場的一項基礎(chǔ)性建設(shè)，至于到底是融資多一點還是融券多一點，以及轉(zhuǎn)融資機制等，需要根據(jù)市場的需求而定，現(xiàn)在要做的是保證試點的平穩(wěn)推出。

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