2010年03月20日 04:35
來源：證券時報 作者：于 揚

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證券時報記者 于 揚

本報訊　中國證監(jiān)會昨日正式宣布首批融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司名單，國泰君安、國信、中信、光大、海通和廣發(fā)六家證券公司獲得首批試點資格。首批試點啟動后，若運行正常，將分期、分批擴大試點范圍。屆時，在參與試點的11家公司中，其他5家券商若符合試點條件，將不必再經(jīng)過申核，直接“晉升”為第二批試點公司。

據(jù)了解，從證券業(yè)協(xié)會專業(yè)評價的整體情況看，11家公司的業(yè)務(wù)試點方案內(nèi)容完整，符合融資融券業(yè)務(wù)試點的相關(guān)法規(guī)、規(guī)則和要求，具有可操作性。經(jīng)過專家投票表決，11家公司的業(yè)務(wù)試點方案全部通過專業(yè)評價，綜合評分和排序為：國泰君安(92.742分)、國信(91.202分)、中信(90.922分)、光大(89.865分)、海通(89.103分)、廣發(fā)(88.082分)、申銀萬國(87.832分)、東方(87.774分)、招商(87.714分)、華泰(86.922分)、銀河(86.064分)。

對于市場關(guān)注的中信證券涉及“一參一控”問題的審核處理，上述負責人表示，經(jīng)證監(jiān)會機構(gòu)部部務(wù)會的集體討論研究認為，融資融券業(yè)務(wù)試點只限于申請試點公司，其參股或控股的其他證券公司并不允許開展融資融券業(yè)務(wù)，因此在業(yè)務(wù)運作上并不存在同業(yè)競爭關(guān)系，不構(gòu)成對申請試點資格的直接影響，并且《試點辦法》和《指導(dǎo)意見》針對融資融券試點所確定的條件與標準，都沒有對同業(yè)競爭和“一參一控”提出明確監(jiān)管要求等。再加上涉及此問題的證券公司正在抓緊落實有關(guān)整改要求并已取得實質(zhì)進展，在日常監(jiān)管中，有關(guān)證監(jiān)局對不符合同業(yè)競爭和“一參一控”監(jiān)管要求的證券公司，已經(jīng)采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話、責令整改，對常規(guī)行政許可下的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品申請，如新設(shè)網(wǎng)點和新的理財產(chǎn)品等，已進行冷淡對待。因此在審核試點公司時，并未將解決同業(yè)競爭和“一參一控”的審慎監(jiān)管要求作為審核條件。

據(jù)悉，在證監(jiān)會發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)試點啟動通知后，滬深交易所和中證登公司(兩所一司)還將對試點公司進行最后一輪技術(shù)系統(tǒng)“就緒檢查全網(wǎng)測試”，以保證平穩(wěn)安全可靠。兩所一司還將發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)指南，如證券公司對客戶信用賬戶開立和報備的通知等。此外，兩所一司將進行最后一輪風險評估，即梳理各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的技術(shù)風險點，并研究制訂應(yīng)急預(yù)案，同時簽署相關(guān)操作備忘錄，以加強聯(lián)合監(jiān)管等。

首批已獲得試點資格的六家證券公司在取得證監(jiān)會資格批復(fù)后，還應(yīng)修改公司章程，向工商行政管理機關(guān)申請變更登記，并自取得工商行政管理機關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，方可按照試點工作方案，依法開展融資融券業(yè)務(wù)。

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