2010年03月20日 16:55
來源：新華網(wǎng)

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新華網(wǎng)上海3月20日電(記者　楊毅沉)隨著中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月19日正式公布6家首批融資融券試點(diǎn)券商名單，在中國(guó)資本市場(chǎng)制度建設(shè)中醞釀近5年的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)終于進(jìn)入最后的沖刺。記者了解到，在業(yè)務(wù)開展初期融資融券的規(guī)?？赡芏驾^小，同時(shí)，此前投資者擔(dān)心的融券賣空交易對(duì)市場(chǎng)整體的波動(dòng)影響也將低于預(yù)期。

6家券商成首批試點(diǎn)　法律準(zhǔn)備醞釀長(zhǎng)達(dá)近五年之久

相對(duì)于全國(guó)證券行業(yè)中的總共106家證券公司，哪幾家券商能夠入圍首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)成為近期中國(guó)資本市場(chǎng)熱議的話題。最終，上海的光大證券、國(guó)泰君安證券、海通證券，深圳的中信證券、國(guó)信證券以及廣州的廣發(fā)證券成為首批試點(diǎn)券商，其中除國(guó)泰君安證券和國(guó)信證券外，其他4家證券公司均為上市券商。

在今年1月下旬證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》后，記者從上海幾家大型證券公司了解到，各家公司融資融券業(yè)務(wù)部門都在為爭(zhēng)取首批試點(diǎn)資格加班加點(diǎn)，設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品方案、進(jìn)行各項(xiàng)測(cè)試、制定投資者適應(yīng)性辦法。而3月份以來，中信證券、廣發(fā)證券相繼公布對(duì)中信建投證券、廣發(fā)華福證券等控股公司股權(quán)合規(guī)處置進(jìn)程，也被業(yè)內(nèi)人士看作在為爭(zhēng)取證券首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)清掃障礙。

最近兩周以來，包括上述6家公司以及東方證券、申銀萬國(guó)證券、招商證券、華泰證券、銀河證券等11家證券公司作為首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的候選者相繼迎來大考，其中包括證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的多輪全網(wǎng)測(cè)試，對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)估進(jìn)行了答辯，遞交了業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料，并接受了相關(guān)監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)則根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試結(jié)果，最終擇優(yōu)確定了首批試點(diǎn)證券公司。在這中間，連續(xù)6個(gè)月凈資本均在50億元以上，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高等成為硬指標(biāo)。

不過，在這最后為“破繭成蝶”緊張準(zhǔn)備的兩周之前，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)際上已充分醞釀了近五年時(shí)間。從2005年10月十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》中增加了“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”的條款，到2006年6月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》，再到2008年4月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》增加了對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體規(guī)定，都為我國(guó)建立融資融券交易制度提供了充分的法律依據(jù)。

今年1月8日，國(guó)務(wù)院原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)主席尚福林則在今年全國(guó)兩會(huì)期間表示，融資融券將在4月中旬股指期貨掛牌前正式推出。在19日公布首批試點(diǎn)名單后，融資融券業(yè)務(wù)的正式推出將進(jìn)入最后沖刺。

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