2010年03月23日 06:50
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 作者：杜雅文 周松林

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3月23日，滬深交易所開(kāi)始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)。與此同時(shí)，滬深交易所還發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南》(全文詳見(jiàn)中證網(wǎng)http://www.cs.com.cn)，對(duì)會(huì)員如何辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)、如何報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息、如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多方面進(jìn)行了詳細(xì)指導(dǎo)。滬深交易所要求會(huì)員承擔(dān)對(duì)客戶融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，對(duì)異常交易行為進(jìn)行調(diào)查并建立調(diào)查檔案。滬深交易所還表示，對(duì)開(kāi)始接受融資融券交易申報(bào)的具體時(shí)間將另行通知。

根據(jù)滬深交易所發(fā)布的公告，申請(qǐng)交易權(quán)限的試點(diǎn)會(huì)員應(yīng)已完成營(yíng)業(yè)執(zhí)照的變更和經(jīng)營(yíng)許可證的換發(fā)，并根據(jù)《融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求和程序向交易所提交融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)。此外，試點(diǎn)會(huì)員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理相關(guān)證券及資金專(zhuān)用賬戶的開(kāi)戶手續(xù)，并向交易所報(bào)備，指定1至2名業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人員，負(fù)責(zé)就試點(diǎn)期間融資融券業(yè)務(wù)工作與交易所進(jìn)行聯(lián)絡(luò)并處理相關(guān)事宜。

為更好地指導(dǎo)會(huì)員融資融券交易試點(diǎn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，滬深交易所還發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南》，對(duì)交易權(quán)限申請(qǐng)與開(kāi)通、交易流程(委托、申報(bào)與成交)、標(biāo)的證券與擔(dān)保證券及折算率、保證金比例、維持擔(dān)保比例與保證金余額管理、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送、交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)范。滬深交易所要求會(huì)員建立健全融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的內(nèi)部控制制度、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估與控制體系，防范融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核。

在客戶風(fēng)險(xiǎn)管理方面，上交所要求會(huì)員切實(shí)承擔(dān)對(duì)客戶融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，包括建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)客戶交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)融資融券交易中的異常情況；對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常交易行為及時(shí)展開(kāi)調(diào)查；建立完整的調(diào)查檔案，并接受該所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查詢和調(diào)閱等。深交所也要求會(huì)員建立客戶檔案管理制度，對(duì)資信不良、有違約記錄的融資融券客戶應(yīng)當(dāng)記錄在案，并應(yīng)在每個(gè)交易日22：00前通過(guò)交易通信系統(tǒng)向深交所報(bào)送有關(guān)融資融券違約記錄數(shù)據(jù)。(杜雅文 周松林)

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