2010年03月23日 08:10
來(lái)源：南方日?qǐng)?bào)

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本報(bào)訊(記者/賈肖明)基金經(jīng)理的親屬是否可以買(mǎi)賣(mài)股票?日前出臺(tái)的《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)對(duì)此有了具體的規(guī)定?！兑庖?jiàn)》要求基金從業(yè)人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開(kāi)戶(hù)，親屬在買(mǎi)賣(mài)股票及其衍生品前需先向公司申報(bào)，并在批準(zhǔn)當(dāng)天買(mǎi)賣(mài)?；鸸救粑茨苡行ПO(jiān)管的，將對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理進(jìn)行“連坐”

根據(jù)《意見(jiàn)》要求，基金公司所有從業(yè)人員的父母、配偶、子女等親屬股票賬戶(hù)都需要報(bào)備。此外，基金托管銀行從事基金托管業(yè)務(wù)人員的親屬股票投資賬戶(hù)也需報(bào)備。另外，為應(yīng)對(duì)股指期貨和融資融券的推出，《意見(jiàn)》還要求從業(yè)人員親屬的期貨等衍生品賬戶(hù)報(bào)備。

《意見(jiàn)》出臺(tái)后，監(jiān)控的范圍從基金公司投研人員擴(kuò)大到了基金公司其他從業(yè)人員，包括市場(chǎng)部、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部等從業(yè)人員的親屬股票賬戶(hù)都需要報(bào)備。

“雖然親屬買(mǎi)股票可以網(wǎng)開(kāi)一面，但實(shí)際上基本沒(méi)有可操作性?！被鸸締T工昨日向本報(bào)記者表示。按照《意見(jiàn)》要求，相關(guān)賬戶(hù)事先申報(bào)后，經(jīng)過(guò)公司審查后方可在批準(zhǔn)當(dāng)天進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)；只能在公司指定的證券公司、期貨公司開(kāi)戶(hù)，并申報(bào)交易信息；對(duì)交易情況進(jìn)行持續(xù)申報(bào)，持續(xù)申報(bào)至少每季度一次。上述基金人士建議，對(duì)于基金公司員工家屬的股票賬戶(hù)納入監(jiān)控后，是否需要申報(bào)最好規(guī)定一個(gè)下限，對(duì)于某只投資品種超過(guò)一定金額的買(mǎi)賣(mài)行為才要申報(bào)。

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