2010年03月24日 01:08
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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□ 本報(bào)記者 彭春來(lái)

融資融券即將開(kāi)閘，針對(duì)投資者關(guān)心的券商融資融券規(guī)模、客戶(hù)準(zhǔn)入門(mén)檻等問(wèn)題，記者采訪(fǎng)了國(guó)泰君安融資融券部相關(guān)人士。

關(guān)于融資融券規(guī)模及安排，該人士表示，目前公司董事會(huì)議決定的融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模上限，分別為融資規(guī)模30億元，融券規(guī)模10億元。公司在總規(guī)模上限以?xún)?nèi)，綜合考慮融資融券業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)控制水平和承受能力、當(dāng)期證券市場(chǎng)狀況等因素合理確定公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的具體規(guī)模。

對(duì)投資者特別關(guān)注的客戶(hù)準(zhǔn)入門(mén)檻的要求，該人士表示，客戶(hù)向公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，需滿(mǎn)足以下條件：1)符合法律、法規(guī)以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則之規(guī)定，能夠開(kāi)立證券賬戶(hù)；2)在我公司開(kāi)立普通賬戶(hù)18個(gè)月以上且無(wú)不良記錄；3)客戶(hù)在我公司開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)值達(dá)到一定規(guī)模(個(gè)人客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)價(jià)值人民幣100萬(wàn)元以上、機(jī)構(gòu)客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)價(jià)值人民幣200萬(wàn)元以上)，其中現(xiàn)金和可充抵保證金證券市值之和達(dá)到一定規(guī)模；4)近1年內(nèi)累計(jì)成交金額與其在我公司開(kāi)立的賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)值之比達(dá)一定比例以上。客戶(hù)需滿(mǎn)足以上條件并通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)測(cè)試，才會(huì)接受客戶(hù)申請(qǐng)，并進(jìn)行后續(xù)的資格審查。

從證券公司的角度而言，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，我公司將通過(guò)嚴(yán)把客戶(hù)資信評(píng)級(jí)關(guān)，提高準(zhǔn)入門(mén)檻，加強(qiáng)擔(dān)保物管理等手段，做好第一道防線(xiàn)。通過(guò)在融資融券交易管理系統(tǒng)中設(shè)置嚴(yán)重關(guān)注線(xiàn)、警戒線(xiàn)，專(zhuān)人管理，建立強(qiáng)制平倉(cāng)機(jī)制等手段，有效控制風(fēng)險(xiǎn)損失。通過(guò)客戶(hù)推薦人追償、公司追償、法律訴訟追償?shù)葌鶛?quán)追償機(jī)制，有效控制未償還債權(quán)的壞賬損失。

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