2010年03月24日 02:49
來源：國際金融報(bào) 作者：趙怡雯

0人參與0條評論

● 大部分券商將門檻設(shè)定為金融總資產(chǎn)不低于100萬元、投資經(jīng)驗(yàn)在3年以上的客戶

● 即使條件符合的客戶也必須通過“考試”才能夠正式申請

3月23日，滬深交易所開始正式接受獲得首批試點(diǎn)的券商遞交融資融券交易權(quán)限申請。消息人士向《國際金融報(bào)》記者透露，根據(jù)進(jìn)程安排，試點(diǎn)券商接下來要完成的程序包括修改公司章程經(jīng)營范圍、變更營業(yè)執(zhí)照、領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證等。

同一天，有消息稱中信證券當(dāng)日以超常速度完成融資融券開展業(yè)務(wù)前的所有準(zhǔn)備工作，并將于3月24日發(fā)布公告開展業(yè)務(wù)。

此外，記者昨日從廣發(fā)證券融資融券業(yè)務(wù)部了解到，廣發(fā)證券將在3月25日正式面向投資者辦理開戶手續(xù)。其他4家券商也承諾在3月底或4月初接受投資者開戶。

對于客戶準(zhǔn)入門檻，首批試點(diǎn)的6家券商均表示將嚴(yán)格遵循證監(jiān)會(huì)關(guān)于客戶適當(dāng)性管理問題方面出臺(tái)的窗口指導(dǎo)意見。據(jù)了解，大部分券商將門檻設(shè)定為證券資產(chǎn)不低于50萬元，金融總資產(chǎn)不低于100萬元，投資經(jīng)驗(yàn)在3年以上的客戶。然而，即使條件符合的客戶也必須通過“考試”才能夠正式申請。一位券商人士告訴《國際金融報(bào)》記者，所謂“考試”才主要目的是希望投資者能夠了解融資融券交易的具體業(yè)務(wù)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)?！霸趨⒓涌荚囍埃虝?huì)對客戶進(jìn)行投資者教育培訓(xùn)。”據(jù)悉，“考題”將由監(jiān)管部門統(tǒng)一提供。

打印轉(zhuǎn)發(fā)