六券商沖刺融資融券開戶第一單

2010年03月24日 06:56
來源：證券日報

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本報記者于德良

昨日起滬深交易所正式受理試點會員融資融券交易權限申請，本周末獲得首批試點資格的6家券商將進行最后一次通關測試。今日，中信證券發(fā)布公告稱，已經(jīng)完成融資融券業(yè)務的工商、監(jiān)管報備工作，正式開始受理投資者的融資融券業(yè)務申請。中信證券作為首家受理客戶開戶的券商，或將摘得融資融券開戶的首單。

國信證券融資融券部相關人士在接受《證券日報》記者采訪時表示，正在按監(jiān)管部門的要求穩(wěn)步推進融資融券的各項工作，公司已開始首批試點營業(yè)部的客戶征信調查工作，力爭在下周一可以為客戶開戶，并準備首單交易。

據(jù)記者了解，入圍首批融資融券試點券商的相關部門也在加班加點做好融資融券啟動前的各項準備工作。雖然多家券商表示不會刻意追求融資融券交易第一單，但市場人士分析稱“其心十分向往”，畢竟首單的影響力將會吸引人們的眼球。

而另5家沒能搭上融資融券試點“頭班車”的券商，均在按部就班地推進融資融券的各項工作，以便順利搭上下一班“直通車”

中信證券或將摘得首單

首批6家融資融券試點券商眼下正在全力以赴，按證監(jiān)會的要求推進各項工作。

國泰君安融資融券部相關人士對本報記者表示，公司首先需完成工商登記變更并向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。在賬戶準備方面，包括在登記公司開立融券專戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、客戶信用交易證券交收賬戶、客戶信用交易資金交收賬戶、向登記公司申報融券券源對應的自營賬戶，向登記公司申請開通E賬戶配號權限等。另外公司還需要向交易所、結算公司、通信公司申請開通交易權限。在資金與證券準備方面，需確定用于融資融券的資金與證券計劃安排。在投資者準備方面，按計劃逐步推進投資者教育工作，按照監(jiān)管部門、交易所、登記公司的計劃和要求逐步推開業(yè)務受理、征信授信、客戶信用賬戶開戶等工作。

國信證券融資融券部相關人士說：“公司已開始首批試點營業(yè)部的客戶征信調查工作，力爭在下周一可以為客戶開戶，并準備首單交易。為此公司正在加緊進行賬戶、交易權限、資金和證券、業(yè)務相關資料與表單印刷、客戶開戶等方面的準備工作。

另據(jù)本報記者了解，與券商獲批IB業(yè)務資格不同，按規(guī)定單家券商僅20%營業(yè)部能獲得首批IB資格，而首批6家融資融券試點券商能開展此項業(yè)務的營業(yè)部由各家券商自行決定。多數(shù)券商在融資融券業(yè)務試點初期，并不是全國所有營業(yè)部均可受理投資者的開戶申請，而是采取分批逐步擴大的方式。特別是那些營業(yè)部數(shù)量較多的券商，會出于風險控制的要求出發(fā)，擇優(yōu)選擇營業(yè)部先行開展此項業(yè)務。如光大證券挑選了19家營業(yè)部作為首批試點營業(yè)部；廣發(fā)證券分期分批地選擇擁有優(yōu)質客戶的優(yōu)秀營業(yè)部推進融資融券試點工作，確保融資融券試點業(yè)務平穩(wěn)、順利開展。

六券商備戰(zhàn)周末通關測試

本周末，各家試點證券公司還將積極備戰(zhàn)融資融券試點啟動前的最后一次全網(wǎng)測試。獲得首批試點資格的6家券商，于27日和28日在交易所、中登公司交易系統(tǒng)中進行最后一次通關測試，對融資融券交易加強風險評估，并檢測相應的應急預案。

國泰君安正全力準備交易所組織的通關測試，確保融資融券交易的順利開展。在系統(tǒng)準備方面，包括融資融券業(yè)務系統(tǒng)上線、參數(shù)設置、權限設置、賬戶與席位設置等均做了充分的準備。

經(jīng)過本周末的通關測試后，多數(shù)券商下周即可啟動融資融券的開戶。

按照6家券商公布的融資融券額度，將有300億資金率先試水此項業(yè)務。光大證券計劃拿出不超過50億元資金參與融資融券；國泰君安融資融券業(yè)務總規(guī)模在40億元；國信證券試點期間計劃總體規(guī)?？刂圃?0億元；東方證券董事會同意初期拿出20多億元參與；相比之下，中信證券、海通證券則出手闊綽，中信證券預計總規(guī)模在100億元左右，海通證券總規(guī)模達到80億元。

實際上，券商參與融資融券的額度只是初步的計劃，隨著融資融券業(yè)務的逐步開展、盈利的預期實現(xiàn)，券商將會增加額度。招商證券曾表示，“授權公司經(jīng)營班子根據(jù)市場情況調整公司融資融券業(yè)務規(guī)模，如總規(guī)模超過50億元則須報董事會批準?！惫獯笞C券董事會授權公司經(jīng)營管理層根據(jù)市場情況決定或調整公司融資融券業(yè)務規(guī)模。