2010年03月26日 01:51
來源：第一財經(jīng)日報

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陸媛

●試點公司：及時報送數(shù)據(jù)，定期分析可能的風(fēng)險

●兩所一司：數(shù)據(jù)統(tǒng)計和匯總分析

●融資融券小組辦公室：集中匯總，編制定期專項統(tǒng)計報告

據(jù)多位券商人士昨日對《第一財經(jīng)日報》表示，證監(jiān)會正和首批6家試點券商建設(shè)一套盤中實時監(jiān)控、盤后分析的融資融券數(shù)據(jù)集中報送體系，以防范試點可能發(fā)生的風(fēng)險。上述券商人士認(rèn)為，該數(shù)據(jù)格式詳細(xì)，可操作性較強。

3月24日在廣州舉行證監(jiān)會和上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司(下稱“兩所一司”)及6家券商的融資融券業(yè)務(wù)啟動前動員座談會，主要是啟動前的最后動員、查漏、布置、開工工作的討論，當(dāng)天下午集中討論報送融資融券業(yè)務(wù)試點數(shù)據(jù)的格式，在融資融券業(yè)務(wù)正式啟動當(dāng)天，該數(shù)據(jù)將由券商向證監(jiān)會和兩所一司及時報送。

融資融券工作小組起草了報送融資融券業(yè)務(wù)試點數(shù)據(jù)方案，規(guī)定報送方式，在試點啟動后及時跟上，并明確各方統(tǒng)計責(zé)任和內(nèi)容，證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在工作會議上如是表示。

證監(jiān)會要求試點公司必須及時報送數(shù)據(jù)，定期分析可能的風(fēng)險；兩所一司要履行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和匯總分析，明確報告內(nèi)容形式要求，結(jié)合常規(guī)監(jiān)管需要，結(jié)合使用CISP系統(tǒng)(機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng))，建立試點集中數(shù)據(jù)報送體系；融資融券小組辦公室要集中匯總，編制定期專項統(tǒng)計報告，會同證監(jiān)會機構(gòu)部及兩所一司對風(fēng)控指標(biāo)新情況新問題實時監(jiān)測，判斷融資融券運行和對市場的影響，及時上報高層監(jiān)管者。

高層監(jiān)管者出于防范試點風(fēng)險的角度，特別強調(diào)融資融券業(yè)務(wù)必須盤中實時監(jiān)控和盤后分析。一家券商相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，清算部門來負(fù)責(zé)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并將及時暢通地報送數(shù)據(jù)，幫助監(jiān)管者感受投資者對此的反應(yīng)和業(yè)務(wù)啟動初期對市場的影響力。

據(jù)多位券商人士表示，考慮到報送數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)工作的復(fù)雜性，試點初期監(jiān)管層將控制客戶開戶的規(guī)模，對客戶下單交易進(jìn)行一定的窗口指導(dǎo)。

在融資融券試點階段，監(jiān)管者最為注重風(fēng)險最小化、平穩(wěn)起步，因此強調(diào)投資者教育和適當(dāng)性管理制度，一位監(jiān)管者表示，這是為投資者提供一種風(fēng)險管理工具，而投資者是可能賠錢的，要求嚴(yán)把開戶關(guān)，做好征信調(diào)查，防止不合格的、風(fēng)險承受能力差的客戶介入融資融券業(yè)務(wù)。

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