2010年03月29日 09:48
來源：京華時報

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本報訊(記者敖曉波)證監(jiān)會為規(guī)范基金公司員工親屬老鼠倉行為而發(fā)布規(guī)則直指親屬老鼠倉的聲音還在耳畔，昨天就有媒體曝光了證監(jiān)會工作人員涉嫌提前向親屬提供內(nèi)幕信息。據(jù)報道，有人舉報證監(jiān)會工作人員李莉提前一天知道三一重工的業(yè)績分紅消息之后，即刻通知她媽媽買進該股。隨后三一重工從42元左右漲到70元上方。而經(jīng)過記者了解，舉報人反映的情況基本屬實，證監(jiān)會也確有李莉其人。此事在業(yè)界可謂引起了軒然大波。

>>事件提前透露三一重工業(yè)績

一件兩年多以前的事情被舉報，真可以用防不勝防來形容證監(jiān)會的工作人員李莉了。一位蘇姓女士向央視舉報：一次偶然機會她發(fā)現(xiàn)了一張手機SIM卡里有一條信息，可能涉嫌內(nèi)幕交易。這張卡曾經(jīng)被中國證監(jiān)會工作人員李莉的母親使用，SIM卡顯示信息是李莉發(fā)出的。

記者注意到，這條短信內(nèi)容顯示：三一重工06年每股收益1.16元，分配預案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元，與第二天三一重工發(fā)布的業(yè)績報告完全吻合。短信發(fā)送日期顯示為2007年3月7日10點07分，此舉表明，有人提前知道了上市公司的信息，而又轉(zhuǎn)告了其親屬，明顯涉嫌內(nèi)幕交易。

三一重工的股價顯示，2007年3月7日10點07分，也就是短信發(fā)出時，三一重工股價上漲了不到2%，而當天收盤時股價漲幅高達8.26%，隨后的一個多月時間里，三一重工股價從42元左右一度沖到了最高70.8元。

證監(jiān)會暫不回應

舉報人還表示，從此SIM卡里還可以看到多條與股票交易有關(guān)的信息。

另據(jù)記者了解，此事并非像表面看上去那么簡單。舉報人和被舉報人實為親屬關(guān)系，到底是何原因?qū)е掠兄H戚關(guān)系的兩人最終以這種方式來解決矛盾，我們暫時還無從得知。

而頗值得玩味的是，就在上周，證監(jiān)會剛剛下發(fā)了一則《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理的指導意見》，彰顯出管理層對于進一步規(guī)范行業(yè)、防范利用直系親屬關(guān)系之便的老鼠倉行為的整治之心。而此事在基金圈內(nèi)也引起了不滿。質(zhì)疑聲不絕于耳。

基金公司員工不滿的情緒尚未完全退去，眼下，作為監(jiān)管方的證監(jiān)會的員工卻在陰溝里翻了船。記者昨天第一時間聯(lián)系到中國證監(jiān)會核查此事的準確性，但相關(guān)人員均表示還不知道此事。截止到記者發(fā)稿，證監(jiān)會方面也沒有就此事作出回應。

回顧以往，由于內(nèi)幕交易而被證監(jiān)會處罰的人數(shù)不勝枚舉，而歷年來嚴打內(nèi)幕交易都是證監(jiān)會工作的重中之重。眼下自己的人也涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會又將如何處置，大家都拭目以待。

監(jiān)管力度待增強

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新認為，老鼠倉和內(nèi)幕交易是資本市場一塊最難監(jiān)管的毒瘤，而且內(nèi)幕交易嚴重違反了公開、公正、公平的三公原則，為我國法律所禁止。但是由于這種行為具有很強的隱蔽性，如果不是知情人或內(nèi)部人舉報，一般很難被發(fā)現(xiàn)。因此，從監(jiān)管上來講，很難從根本上解決。這就導致有人抱著僥幸心理，想蒙混過關(guān)。而作為監(jiān)管部門，應該有起碼的職業(yè)道德操守，除了教育之外，還要有法律制度上的嚴懲，否則，身為資本市場父母官的證監(jiān)會自身都存在內(nèi)幕交易問題，還如何去監(jiān)管市場？

證券市場知名維權(quán)律師嚴義明昨天也表示，此事的公開無論對整個市場還是監(jiān)管層本身都是好事。通過此事應該給相關(guān)部門提個醒，在監(jiān)管市場的同時也要加強自查的力度。作為一名監(jiān)管者，在監(jiān)管別人的同時，自己卻犯了同樣的過錯，更應該嚴懲，起到殺一儆百的作用。否則，對市場不具有說服力。監(jiān)管的力度和公正性就會受到質(zhì)疑。

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