2010年03月30日 16:00
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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日前，深圳、上海證券交易所正式向6家試點券商發(fā)出通知，于2010年3月31日起接受券商的融資融券交易申報，這標志著經(jīng)過4年精心準備的融資融券交易正式進入市場操作階段。

據(jù)深、滬兩所有關(guān)負責人介紹，在2006年以來相關(guān)準備工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，今年兩個交易所進一步加大了推進工作力度，根據(jù)中從嚴到寬、從少到多、逐步擴大”的原則，審慎確定了融資融券試點初期標的證券和可充抵保證金證券范圍；起草發(fā)布了《融資融券交易試點會員業(yè)務(wù)指南》，具體指導證券公司開展業(yè)務(wù)；同時，聯(lián)合結(jié)算公司組織完成了對相關(guān)證券公司技術(shù)系統(tǒng)的恢復性測試、仿真交易以及業(yè)務(wù)啟動前的驗證測試等，為保障試點啟動后融資融券交易的安全運行做好了充分準備。

兩所負責人提醒說，融資融券在我國證券市場尚屬一項創(chuàng)新業(yè)務(wù)，由于其存在杠桿作用和做空機制，業(yè)務(wù)相對復雜且具有一定的風險，客觀上要求參與者具備較多的專業(yè)知識、較強的經(jīng)濟實力和風險承受能力，并非所有投資者都適合參與。投資者在進行融資融券交易前，應(yīng)當充分了解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，尤其應(yīng)關(guān)注證券公司通過營業(yè)場所或公司網(wǎng)站等途徑公布的融資融券標的證券、擔保品證券及其折算率等關(guān)鍵信息，并掌握相關(guān)的風險防范措施，審慎參與。

相關(guān)負責人同時表示，試點期間，交易所將會密切關(guān)注市場融資融券交易活動，積極防范市場風險。每日將通過交易系統(tǒng)及網(wǎng)站，向投資者披露標的證券的融資融券交易及余額等信息；通過事前、事中和事后對交易的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和制止可能利用融資融券影響市場價格等異常交易行為；當市場交易出現(xiàn)嚴重異常時，交易所還將視情況采取暫停單只或全部標的證券融資融券交易等措施，保障市場的穩(wěn)定運行。

兩所負責人最后強調(diào)，融資融券交易試點是我國資本市場推進基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項重要舉措，對完善證券交易機制、形成合理規(guī)范的資金、證券融通渠道具有十分重要的意義。試點初期，將從有效控制風險的角度出發(fā)，要求證券公司嚴格執(zhí)行客戶適當性管理制度，審慎選擇開通業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點和參與客戶，從少到多逐步推開。同時要求認真對涉及的賬戶管理、委托申報、交易監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行檢查，強化內(nèi)部風險控制，確保業(yè)務(wù)試點的規(guī)范運作。　

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