2010年03月31日 00:17
來源：中國新聞網(wǎng)

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中新社3月31日電 融資融券交易試點(diǎn)今日正式開始，由于其開戶程序較普通證券交易更為復(fù)雜，中新網(wǎng)現(xiàn)為有意參與該項(xiàng)業(yè)務(wù)的投資者，整理了一份開戶指南。

開戶程序作為投資者參與融資融券業(yè)務(wù)的首要環(huán)節(jié)，比普通證券交易復(fù)雜。有意參與該項(xiàng)業(yè)務(wù)的投資者，應(yīng)認(rèn)真了解開戶過程的各項(xiàng)步驟，做好相應(yīng)準(zhǔn)備工作。

第一步：投資者需確定擬開戶的證券公司及營業(yè)部是否具有融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)；未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券業(yè)也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。2010年3月19日，中國證監(jiān)會公布了首批6家融資融券試點(diǎn)券商名單，分別是國泰君安證券、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券。

而且，證券公司對其下屬營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)也有資格規(guī)定，不一定所有營業(yè)部都可辦理融資融券業(yè)務(wù)。

目前，投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，只能到上述6家證券公司下屬的具備融資融券業(yè)務(wù)資格的營業(yè)部辦理。

第二步：投資者需確定自身是否符合證券公司融資融券客戶條件

融資融券業(yè)務(wù)對投資者的資產(chǎn)狀況、專業(yè)水平和投資能力有一定的要求，證券公司出于適當(dāng)性管理的原則，將對申請參與融資融券業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行初步選擇。

舉例來說，投資者到國泰君安證券股份有限公司開立信用賬戶，首先要參加該公司組織的融資融券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識測試，只有通過該測試，才能夠提出業(yè)務(wù)申請；其次投資者還必須滿足一定的條件，如：(一)符合法律、法規(guī)以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則之規(guī)定，能夠開立證券賬戶；(二)在公司開立普通賬戶18個(gè)月以上且無不良記錄；(三)在公司開立的賬戶內(nèi)資產(chǎn)價(jià)值達(dá)到一定規(guī)模(個(gè)人投資者賬戶資產(chǎn)價(jià)值100萬元以上、機(jī)構(gòu)投資者賬戶資產(chǎn)價(jià)值200萬元以上)；(四)近1年內(nèi)累計(jì)成交金額與其在公司開立的賬戶內(nèi)資產(chǎn)價(jià)值之比達(dá)一定比例以上；等等。另外，國泰君安證券股份有限公司還規(guī)定了融資融券業(yè)務(wù)的投資者禁入條件，如：(一)曾受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的處罰或者證券市場禁入；(二)利用他人名義開立信用賬戶；(三)普通賬戶屬于不規(guī)范賬戶；(四)普通賬戶中的證券已設(shè)定擔(dān)保或存在其他權(quán)利瑕疵或被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施；(五)交易結(jié)算資金未納入第三方存管；(六)因違法違規(guī)或資信狀況不佳被列入“黑名單”；(七)風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足等。

投資者在辦理融資融券業(yè)務(wù)開戶手續(xù)前，需評估、確定自身是否滿足證券公司的融資融券客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)。

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