2010年04月03日 15:20
來源：經(jīng)濟(jì)觀察報

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羅博 劉丹

因家庭裂隙而引起的舉報，將坊間一直傳言的證券監(jiān)管人員炒股之事似乎掀開朦朧的一角。

4月1日上午，北京萬壽路壽松飯店的一個小房間，證監(jiān)會“李莉案”舉報人蘇彩翠在談及李莉的回應(yīng)與否認(rèn)之時表示“只能通過司法調(diào)查來鑒定真?zhèn)巍?/p>

這位李莉的前婆婆向公安、檢察院、紀(jì)檢委等單位舉報未果，正在為“舉報無門”而沮喪，她向媒體詢問：“誰能監(jiān)管到證監(jiān)會？”

“2279”買賣精準(zhǔn)

風(fēng)波始于3月28日，央視《新聞30分》報道證監(jiān)會處罰委副調(diào)研員李莉涉嫌內(nèi)幕交易。蘇彩翠舉報，證監(jiān)會處罰委副調(diào)研員李莉曾在2007年3月7日10點(diǎn)7分59秒發(fā)送短信：“三一重工06年每股收益1.16元，分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元，明日發(fā)布?！苯邮杖藶槔罾蚰赣H。2007年3月8日三一重工披露分紅預(yù)案與短信內(nèi)容完全吻合——李莉涉嫌內(nèi)幕交易。該手機(jī)號碼有7次股票交易記錄，涉及中海海盛、北辰實(shí)業(yè)、海欣股份、S*ST秋林等股票。

李莉前夫李恩泉提供給記者的交割單顯示，尾號為2279的手機(jī)號分別于2007年1月11日以5.49元/股買入400股中海海盛，同年4月18日以11.01元/股賣出，獲利100%；2007年1月30日以6.5元/股買入2300股海欣股份，5月28日該股一度漲至19元；2007年4月19日以6.99元/股買入600股S*ST秋林，5月24日該股一度漲至12.17元。

當(dāng)時，中海海盛因參股即將上市的招商證券而備受市場追捧；海欣股份因參股正借殼石煉化上市的長江證券而暴漲；S*ST秋林則因股改重組而行情看好。

可見上述買入堪稱精準(zhǔn)。

據(jù)李恩泉稱，2007年6月21日以14.1元/股和7.1元/股分別賣出海欣股份和S*ST秋林，是自己因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)賬戶異常而強(qiáng)行清倉的。

回應(yīng)仍存疑

面對“李莉案”曝光，3月29日下午，證監(jiān)會通過媒體迅速做出回應(yīng)：經(jīng)查證，沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易。

3月31日，李莉通過新浪財經(jīng)做出回應(yīng)：雙方因離婚分割家產(chǎn)曾對簿公堂，李恩泉敗訴，從而與其母親舉報；那段時間自己并未使用這一手機(jī)號也沒有見過這個手機(jī)短信。

李恩泉則反問：“我舉報的這些是不是事實(shí)？如果不是曾經(jīng)如此親密的關(guān)系，有誰會知道這些問題，如果不是雙方有所間隙，又有誰會去舉報？”

雖然李莉否認(rèn)使用上述手機(jī)號，但在李恩泉向記者出示的李莉2006年10月開通該SIM卡的受理單和發(fā)票原件、2006年10月李莉報考武漢大學(xué)博士研究生的信息單原件，以及證監(jiān)會法律部2006年12月的通訊錄復(fù)印件，填寫的均是上述尾號為2279的號碼。證監(jiān)會在回應(yīng)李莉案時，未提到該手機(jī)號非李莉使用。

一位私募基金經(jīng)理表示，即便李莉及其母親當(dāng)時未買賣三一重工，但如此重要的信息不是一般人能夠提前獲得的，而且信息發(fā)送出去后，完全有可能發(fā)送給其他人，并據(jù)此進(jìn)行股票交易。

值得一提的是，《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕知情人包括證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員。同時，該法第四十三條中規(guī)定：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。另外，《中國證券監(jiān)督管理委員會工作人員守則》亦規(guī)定，工作人員及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、買賣股票。

但除了李莉前夫李恩泉擁有股票賬戶外，李恩泉表示，李莉母親及其哥哥均有股票賬戶，而且李莉曾與其家人談及過海欣股份的買賣情況。

舉報無門？

事實(shí)上，李恩泉與蘇彩翠的舉報之路始于2008年。

一份落款為證監(jiān)會的介紹信顯示，2008年6月26日，證監(jiān)會委派紀(jì)檢監(jiān)察部門的歐陽健生與騰必炎前往調(diào)查。但至今舉報人未得到回函。

除證監(jiān)會外，蘇彩翠還去過北京市西城區(qū)檢察院、公安部、市紀(jì)檢委、市公安局、市豐盛胡同派出所等單位舉報，還網(wǎng)絡(luò)舉報、電話咨詢過中紀(jì)委、北京市經(jīng)偵處等單位，得到的答復(fù)基本上是該類案件不屬于職能管轄范圍等原因，將其舉報拒絕或介紹到其他單位。

有證券從業(yè)人員表示，此次證監(jiān)會應(yīng)難以深究，一是涉及資金額僅為3萬多元；二是一旦深究，將可能會牽涉到更多人。

此外，雖然證監(jiān)會規(guī)定配偶及其子女不得買賣股票，但未有完整的報備制度，因此形同虛設(shè)。

其實(shí)，本報采訪接觸的證券市場、法律界以及司法檢查機(jī)關(guān)人士均表示，蘇彩翠的舉報只是將坊間傳言的證券監(jiān)管人員炒股之事側(cè)面證實(shí)。

中紀(jì)委一位工作人員告訴記者，即便李莉案情況屬實(shí)，她的職位也不夠級別，不屬于中紀(jì)委直接查辦的案件，而且證券犯罪一直存在調(diào)查、取證難的問題，一般的司法機(jī)關(guān)難有偵辦能力。最終這類舉報很可能又轉(zhuǎn)回證監(jiān)會處理，最后不了了之，除非高層特批查辦。

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