2010年04月03日 19:13
來源：華夏時(shí)報(bào)

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本報(bào)記者 陳鋒 北京報(bào)道

一條短信，在中國(guó)證券界“卷起千堆雪”

當(dāng)事人矢口否認(rèn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)被迫回應(yīng)，中國(guó)股民群情激憤……一段高潮戲之后，誰是主角？看似清楚，實(shí)則糊涂。

本來業(yè)績(jī)分配僅僅是上市公司董事會(huì)和股東大會(huì)決定的事，為何驚動(dòng)了證監(jiān)會(huì)？那么，當(dāng)初是誰走漏了內(nèi)幕消息，讓證監(jiān)會(huì)工作人員被動(dòng)卷入旋渦呢？

重磅內(nèi)幕提前外泄股價(jià)異動(dòng)

近日，央視報(bào)道稱，證監(jiān)會(huì)工作人員李莉涉嫌股市內(nèi)幕交易。

舉報(bào)李莉的是其前任婆婆蘇女士。蘇稱，李莉母親使用的一張手機(jī)SIM卡里有一條信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案10轉(zhuǎn)增10，分紅兩元，明日發(fā)布?！卑l(fā)送上述短信的正是李莉所用的手機(jī)號(hào)碼，發(fā)送的時(shí)間是2007年3月7日上午10點(diǎn)07分59秒，李莉當(dāng)時(shí)在證監(jiān)會(huì)法律部工作，主要負(fù)責(zé)案件審理執(zhí)行。

公開資料顯示，三一重工于2007年3月8日公布了業(yè)績(jī)報(bào)告同時(shí)披露分紅預(yù)案，與短信內(nèi)容完全吻合。

更為重要的是：在該內(nèi)幕信息外泄后，三一重工股價(jià)當(dāng)天出現(xiàn)大幅上漲，其后更是漲幅驚人。

3月7日該股的分時(shí)圖清楚地呈現(xiàn)出這則短信的威力。10點(diǎn)08分，一根代表1000手成交量的紅色柱狀線非常突兀，而在此前近30分鐘時(shí)間里，其每分鐘成交量多在百手以下，且成交價(jià)一直穩(wěn)定在39.61元到39.75元的狹窄區(qū)域。

10點(diǎn)30分至10點(diǎn)37分，在李莉手機(jī)向其母親手機(jī)發(fā)送內(nèi)幕信息30分鐘后，三一重工股價(jià)離開小平臺(tái)，迅速拉升到40.50元，宣布這只牛股的啟動(dòng)。在當(dāng)天后來的交易時(shí)間里，三一重工股價(jià)出現(xiàn)三次明顯的拉升，在14：45之后的大約15分鐘的時(shí)間里，成交量和股價(jià)同步大幅上升，收盤時(shí)股價(jià)比前一交易日大漲逾8%。

北京老股民趙先生表示，三一重工3月7日的股價(jià)走勢(shì)，非常符合內(nèi)幕信息由個(gè)別人提前獲知到逐步擴(kuò)散進(jìn)而引發(fā)股價(jià)波動(dòng)的特征。

2007年3月8日，三一重工發(fā)布公告，股票停牌1小時(shí)后大幅高開。如果以李莉母親手機(jī)收到該內(nèi)幕短信時(shí)的股價(jià)計(jì)算，在短短不到兩個(gè)小時(shí)的交易時(shí)間里，最高盈利超過10%。

魅影迷離老鼠倉(cāng)誰是主角？

涉嫌內(nèi)幕交易的李莉是證監(jiān)會(huì)工作人員身份，令一直重拳整治“老鼠倉(cāng)”的證監(jiān)會(huì)相當(dāng)尷尬。據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這是證監(jiān)會(huì)成立以來第一次發(fā)現(xiàn)內(nèi)部工作人員涉嫌內(nèi)幕交易的證據(jù)。

在證監(jiān)會(huì)和李莉相繼回應(yīng)后，部分輿論開始關(guān)注“舉報(bào)人與李莉恩怨”問題，“內(nèi)幕信息提前泄露事件”由財(cái)經(jīng)視角向社會(huì)新聞層面轉(zhuǎn)變，眾多財(cái)經(jīng)界人士關(guān)于“監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)應(yīng)調(diào)查李莉內(nèi)幕短信從何而來、外泄程度、股票異動(dòng)是否與此有關(guān)”等建議，則被慢慢沖淡。

一位著名財(cái)經(jīng)評(píng)論人士指出，“證監(jiān)會(huì)工作人員涉嫌內(nèi)幕交易”事件應(yīng)該被嚴(yán)肅對(duì)待，而不是不了了之。“內(nèi)幕交易在中國(guó)資本市場(chǎng)并不新鮮，但因證據(jù)難尋，很難得到查處。此番出現(xiàn)明確證據(jù)，證監(jiān)會(huì)等部門應(yīng)該追根溯源，查明并嚴(yán)懲違規(guī)者。”他分析指出，李莉應(yīng)該是收到別人消息后轉(zhuǎn)發(fā)，而消息來源有多個(gè)可能，如上市公司高管、大股東、機(jī)構(gòu)、上交所等?！坝卸鄠€(gè)調(diào)查突破口：一是通過司法機(jī)關(guān)介入，調(diào)查李莉手機(jī)當(dāng)天通訊記錄尋找消息來源；二是調(diào)取上交所3月7日交易數(shù)據(jù)，調(diào)查當(dāng)天的買入席位或賬戶，也許能查出一串‘老鼠倉(cāng)’！”

前夫再曝李莉交易內(nèi)幕

4月1日，李莉前夫李恩泉向《華夏時(shí)報(bào)》透露，李莉此前曾大量購(gòu)買上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金，并獲利豐厚?！八谖颐媲疤徇^，她大概買了10萬，賺了十幾萬?！庇浾咦⒁獾?，三一重工2006年三季報(bào)、2006年年報(bào)中，上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金均為公司第二大股東。此外，上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券基金位列第四大股東。而2007年一季報(bào)顯示，又有一只名為上投摩根成長(zhǎng)先鋒的股票型基金躋身十大股東之列，出現(xiàn)三只上投摩根基金齊聚的現(xiàn)象。

記者調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，2006年12月，國(guó)內(nèi)某著名基金管理公司高管曾與證監(jiān)會(huì)基金管理部、法律部多名干部一起赴法國(guó)、比利時(shí)、盧森堡“公務(wù)考察”，李莉也在其中。在共計(jì)8天的行程單上，只有一天半的公務(wù)活動(dòng)，其他大部分時(shí)間為觀光游覽。據(jù)了解，該基金公司為此支付了26萬元的旅游費(fèi)用，且不包括來回機(jī)票費(fèi)。

4月1日，記者聯(lián)系到證監(jiān)會(huì)其中一位官員，他并不否認(rèn)有此次考察，但拒絕向記者透露詳情。而上述基金管理公司某高管在聽明記者問題后，以不接受采訪為由強(qiáng)行掛斷電話。

根據(jù)記者掌握的一份材料，李莉于2002年考入證監(jiān)會(huì)，先后在稽查一局和法律部任職，在稽查一局工作期間，主要從事案件調(diào)查工作，曾參與了德隆系證券違法違規(guī)案、廣東科龍電器虛假陳述案、中關(guān)村股份公司信息披露違規(guī)案等20余起有重大影響案件的調(diào)查，2005年調(diào)至法律部，負(fù)責(zé)承辦了德勤華永會(huì)計(jì)師有限公司證券違法違規(guī)案、南方證券挪用保證金案等20余起大案。

李莉前夫李恩泉坦承，李莉是一個(gè)做事嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娜?，即便關(guān)系融洽時(shí)，問她有何好股票，對(duì)方的回答是：“我的工作是查處違法違規(guī)行為，我只知道哪只股票不好，不知道哪只好。

李恩泉表示，他和李莉是2006年8月結(jié)的婚，婚前李莉并不過問他的賬戶，但婚后家中財(cái)權(quán)都交由李莉管理，包括股票賬戶?！艾F(xiàn)在取得的李莉?qū)善辟~戶的操作證據(jù)，其發(fā)生時(shí)間全部在婚后。

在一份從營(yíng)業(yè)部打印的李恩泉股票賬戶歷史成交查詢單上，有七筆股票交易是由李莉手機(jī)通過電話委托操作的。

“我注意到李莉?qū)Υ耸碌脑庌q，她在說謊，而且說得太荒謬了?！崩疃魅f，發(fā)送此內(nèi)幕信息的時(shí)間是10：07，正是上班時(shí)間。李恩泉給記者出示一份李莉準(zhǔn)備去讀武大博士的報(bào)考資料說，報(bào)考資料上所填寫的手機(jī)號(hào)即為此電話委托的手機(jī)號(hào)，而操作股票的時(shí)間，正值等待武大通知期間?！皬倪@一證據(jù)來看，李莉說手機(jī)不隨身攜帶使用也是謊話。

“李莉違規(guī)是明確的。證監(jiān)會(huì)拿李莉的謊言來回應(yīng)外界質(zhì)疑，令人遺憾，而且避重就輕?！崩疃魅f，只要司法部門調(diào)取李莉該手機(jī)卡當(dāng)時(shí)的電話和短信記錄，即可判斷手機(jī)使用者是否為李莉所有、透露內(nèi)幕信息給李莉的人的身份等。（鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)注：本文有刪節(jié)）

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