2010年04月15日 23:09
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：于海濤

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中國證監(jiān)會工作人員李莉被舉報(bào)涉嫌內(nèi)幕交易一事出現(xiàn)戲劇性變化，先是媒體曝光其涉嫌違規(guī)購買經(jīng)濟(jì)適用房，接著，有媒體報(bào)道《證監(jiān)官員陷落》，牽出證監(jiān)會局級官員，稱其與李莉一起受上投摩根基金公司出資邀請“歐洲四國游”，并涉嫌違規(guī)批設(shè)該公司的新基金產(chǎn)品。

之后，證監(jiān)會認(rèn)為該報(bào)道失實(shí)，與該媒體主管單位溝通下，該媒體發(fā)表《致歉聲明》，然而該媒體堅(jiān)稱報(bào)道真實(shí)，并擬集體辭職。市場質(zhì)疑之聲齊指證監(jiān)會。

4月15日，中國證監(jiān)會對此事做出全面回應(yīng)。

“歐洲四國游”系公務(wù)考察

對于“歐洲四國游”，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，是經(jīng)證監(jiān)會審批并自主組織的正式公務(wù)考察，嚴(yán)格按規(guī)定辦理了審批程序，包括考察時(shí)間、考察事項(xiàng)、參加人員、費(fèi)用預(yù)算等，公務(wù)護(hù)照及簽證均統(tǒng)一辦理，安排了比較緊湊的公務(wù)活動(dòng)。同時(shí)，公務(wù)之余，考察團(tuán)也參觀了當(dāng)?shù)氐囊恍┚包c(diǎn)。

在此期間，上投摩根、華寶興業(yè)、申萬巴黎三家合資公司的相關(guān)高管人員在其外方股東單位(分別是摩根富林明資產(chǎn)管理公司、法興資產(chǎn)管理公司和巴黎銀行資產(chǎn)管理公司)參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)或工作匯報(bào)，并應(yīng)股東單位要求參與證監(jiān)會考察團(tuán)對其股東單位的考察以及一些禮節(jié)性工作餐。

上投摩根副總經(jīng)理傅帆自2006年12月2日抵達(dá)英國后，12月5日參加外方股東單位培訓(xùn)后回國，根本未到法國等地，更不存在所謂陪同考察團(tuán)在巴黎、盧森堡、比利時(shí)觀光、游覽和購物的情況。

就該報(bào)道所指上投摩根出資問題，證監(jiān)會表示，本次考察的費(fèi)用由證監(jiān)會和上海、深圳證券交易所承擔(dān)。其中，證監(jiān)會5人費(fèi)用合計(jì)約人民幣15萬元(其中，機(jī)票費(fèi)6.9萬元，住宿費(fèi)4.4萬元，伙食費(fèi)、公雜費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等約3.7萬元)，全部由證監(jiān)會承擔(dān)，其余3人費(fèi)用由上交所、深交所承擔(dān)。

基金產(chǎn)品審批無優(yōu)待

對報(bào)道中所稱上投摩根的基金產(chǎn)品審批存在優(yōu)惠對待或違規(guī)審批情形，證監(jiān)會給出了明確的審批日期對照。

根據(jù)證監(jiān)會的說法，2007年上投摩根基金公司有兩只基金發(fā)行。其中，第一只產(chǎn)品在2006年10月受理，2007年3月30日獲批，4月10日募集完畢。而媒體曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件是在4月15日，該基金已完成募集，因此不存在“老鼠倉”案調(diào)查期間違規(guī)審批的問題。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，其認(rèn)定唐建案件屬個(gè)人行為，上投摩根公司并沒有違法違規(guī)行為，符合《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的募集基金資格，同時(shí)按程序?qū)ι贤赌Ω牡诙换疬M(jìn)行審批。上述處理措施與對另外一家公司基金經(jīng)理“老鼠倉”事件的處理措施是一致的。

因此，該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，對上投摩根兩只產(chǎn)品的審批符合法律法規(guī)，不存在違規(guī)審批或優(yōu)惠對待。

確有直系親屬炒股

針對“李莉門”最初曝出的涉嫌內(nèi)幕交易的問題，前述負(fù)責(zé)人表示，2008年6月底，已接到舉報(bào)，經(jīng)過大量深入細(xì)致的調(diào)查，并與通信等相關(guān)部門核查，沒有證據(jù)表明李莉從事內(nèi)幕交易。

首先，在接到舉報(bào)人反映李莉通過本人手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，證監(jiān)會即向中移動(dòng)公司查詢，對方回復(fù)，電話記錄查詢的最長期間是6個(gè)月，無法查實(shí)從2006年12月19日至2007年4月18日尾號為“2279”的手機(jī)具體使用情況。因此，無法認(rèn)定李莉利用該手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票。

值得注意的是，證監(jiān)會并未對李莉發(fā)短信是否涉嫌泄露內(nèi)幕信息給出明確回應(yīng)。

其次，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李莉母親王某某開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》關(guān)于監(jiān)管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票的有關(guān)規(guī)定。

至于李莉騙購經(jīng)濟(jì)適用房問題，前述負(fù)責(zé)人表示，鑒于舉報(bào)人提出已將此事向北京市相關(guān)主管部門舉報(bào)，同時(shí)，考慮到購買經(jīng)濟(jì)適用房的相關(guān)政策比較復(fù)雜，騙購經(jīng)濟(jì)適用房的核查工作由相關(guān)主管部門出具核查意見更權(quán)威，為此，多次要求舉報(bào)人將北京市相關(guān)主管部門的核查結(jié)果反饋?zhàn)C監(jiān)會。

“至2010年4月6日，蘇某某向我會提供了北京市相關(guān)主管部門出具的《信訪答復(fù)意見書》，由于該意見書未對李莉是否騙購經(jīng)濟(jì)適用房問題做出認(rèn)定，為此，我會已經(jīng)著手對此事做進(jìn)一步調(diào)查。待核查清楚后，我會將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理?！痹撠?fù)責(zé)人表示。

該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會將加強(qiáng)對工作人員的教育和管理，對工作人員的違法違紀(jì)行為，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理，決不姑息。

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