2010年04月16日 03:08
來源：證券日?qǐng)?bào)

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□ 本報(bào)記者 朱寶琛

日前，針對(duì)《證券市場周刊》關(guān)于《證監(jiān)官員陷落》(以下簡稱《陷落》)的報(bào)道，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人接受了媒體采訪。該負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該報(bào)道所述與基本事實(shí)不符，結(jié)論明顯誤導(dǎo)。4月14日，《證券市場周刊》刊發(fā)了報(bào)道與事實(shí)不符的致歉聲明。

問：請(qǐng)介紹一下《陷落》文中提到的赴歐洲考察的具體情況。

答：2006年，我會(huì)著手研究基金管理公司開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)以及基金投資股指期貨等金融衍生品的相關(guān)政策。為學(xué)習(xí)海外經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)，時(shí)任基金部副主任李正強(qiáng)率我會(huì)基金部、法律部以及上海、深圳證券交易所等一行8人組團(tuán)赴英、法兩國考察。考察團(tuán)2006年12月2日由北京出發(fā)，12月11日由巴黎飛回，為期10天，累計(jì)考察訪問了摩根富林明資產(chǎn)管理公司、梅隆資產(chǎn)管理公司、紐約銀行(英國)資產(chǎn)托管部、霸菱資產(chǎn)管理公司、摩根大通銀行、法興資產(chǎn)管理公司、法國證監(jiān)會(huì)、巴黎銀行資產(chǎn)管理公司、巴黎銀行總行等9家機(jī)構(gòu)。

本次考察是經(jīng)我會(huì)審批并自主組織的正式公務(wù)考察，嚴(yán)格按規(guī)定辦理了審批程序，包括考察時(shí)間、考察事項(xiàng)、參加人員、費(fèi)用預(yù)算等，公務(wù)護(hù)照及簽證均統(tǒng)一辦理，安排了比較緊湊的公務(wù)活動(dòng)。同時(shí)，公務(wù)之余，考察團(tuán)也參觀了當(dāng)?shù)氐囊恍┚包c(diǎn)，但不存在《陷落》所謂的基金管理公司“邀請(qǐng)證監(jiān)官員同游四國”的情形。

在此期間，我國上投摩根基金管理公司(以下簡稱“上投摩根基)、華寶興業(yè)基金管理公司、申萬巴黎基金管理公司三家合資公司的相關(guān)高管人員在其外方股東單位(分別是摩根富林明資產(chǎn)管理公司、法興資產(chǎn)管理公司和巴黎銀行資產(chǎn)管理公司)參加了業(yè)務(wù)培訓(xùn)或工作匯報(bào)，并應(yīng)股東單位要求參與了我會(huì)考察團(tuán)對(duì)其股東單位的考察以及一些禮節(jié)性工作餐。

對(duì)于這次公務(wù)考察活動(dòng)的安排，《陷落》一文發(fā)表了大量不實(shí)的報(bào)道。例如，文中提到,上投摩根副總經(jīng)理傅帆于12月6日抵達(dá)巴黎，此后陪同考察團(tuán)訪問了法國金融機(jī)構(gòu)，在巴黎、盧森堡、比利時(shí)等地觀光、游覽、購物。事實(shí)上，傅帆自12月2日抵達(dá)英國后，12月5日參加外方股東單位培訓(xùn)后回國，根本未到法國等地，更不存在所謂陪同考察團(tuán)在巴黎、盧森堡、比利時(shí)觀光、游覽和購物的情況。

記者：這次考察的費(fèi)用由誰承擔(dān)？

答：本次考察的費(fèi)用由我會(huì)和上海、深圳證券交易所承擔(dān)。其中，我會(huì)5人費(fèi)用合計(jì)約人民幣15萬元(其中，機(jī)票費(fèi)6.9萬元，住宿費(fèi)4.4萬元，伙食費(fèi)、公雜費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等約3.7萬元)，全部由我會(huì)承擔(dān)，其余3人費(fèi)用由上交所、深交所承擔(dān)。考察結(jié)束后，機(jī)票費(fèi)6住宿費(fèi)等費(fèi)用由我會(huì)和交易所在境內(nèi)以人民幣形式通過旅行社支付，外幣費(fèi)用由考察團(tuán)成員在境外現(xiàn)金支付并于返回后報(bào)銷。考察結(jié)束后，我會(huì)考察團(tuán)成員分別向旅行社及所在單位辦理了付款及報(bào)銷手續(xù)。《陷落》文中所提的“此次費(fèi)用人均3萬多元，由上投摩根支付”、“某基金公司為此支付了26萬元的旅游費(fèi)用”與事實(shí)有較大出入。對(duì)此，我會(huì)正在進(jìn)一步核查，并根據(jù)調(diào)查情況認(rèn)真處理。

問：《陷落》一文提到，對(duì)上投摩根的基金產(chǎn)品審批存在優(yōu)惠對(duì)待或違規(guī)審批情形，請(qǐng)問是否屬實(shí)？

答：《陷落》提出，2007年上投摩根員工唐建涉嫌“老鼠倉”被我會(huì)調(diào)查，但我會(huì)并未因該公司被調(diào)查而暫停其基金產(chǎn)品審批，由此指責(zé)我會(huì)違規(guī)審批基金產(chǎn)品，對(duì)該公司“優(yōu)惠對(duì)待”

實(shí)際情況是，2007年上投摩根基金公司有兩只基金發(fā)行。其中，第一只產(chǎn)品在2006年10月受理，2007年3月30日獲批，4月10日募集完畢。媒體4月15日曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件時(shí)，該基金已完成募集，不存在“老鼠倉”案調(diào)查期間違規(guī)審批的問題?！袄鲜髠}”事件發(fā)生后，我們對(duì)該案進(jìn)行了深入細(xì)致的調(diào)查，并對(duì)唐建作出了罰款和終身市場禁入的行政處罰。根據(jù)規(guī)定，我會(huì)認(rèn)定唐建案件屬個(gè)人行為，上投摩根公司并沒有違法違規(guī)行為，仍符合《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的募集基金資格，我們按程序?qū)ι贤赌Ω牡诙换疬M(jìn)行了審批。上述處理措施與對(duì)另外一家公司基金經(jīng)理“老鼠倉”事件的處理措施是一致的。我會(huì)對(duì)上投摩根兩只產(chǎn)品的審批符合法律法規(guī)，不存在違規(guī)審批或優(yōu)惠對(duì)待。

問：對(duì)于舉報(bào)人反映李莉及直系親屬炒股的問題，證監(jiān)會(huì)將如何處理？

答：2008年6月底，我們接到蘇某某、李某某對(duì)李莉的舉報(bào)，接到舉報(bào)后，我會(huì)高度重視，立即開始對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。在“李莉事件”中，我會(huì)堅(jiān)持實(shí)事求是和重視證據(jù)的原則，依紀(jì)依法辦案，經(jīng)過大量深入細(xì)致的調(diào)查，并與通信等相關(guān)部門核查，沒有證據(jù)表明李莉從事內(nèi)幕交易。同時(shí)，在接到舉報(bào)人反映李莉通過本人手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，我會(huì)即向中國移動(dòng)通信集團(tuán)公司查詢，對(duì)方回復(fù)，電話記錄查詢的最長期間是6個(gè)月，無法查實(shí)從2006年12月19日至2007年4月18日尾號(hào)為“2279”的手機(jī)具體使用情況。因此，無法認(rèn)定李莉利用該手機(jī)操作了其前夫賬戶買賣股票。

同時(shí)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李莉母親王某某開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》關(guān)于監(jiān)管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票的有關(guān)規(guī)定。

在此過程中，李莉前夫及其母蘇某某還反映了李莉騙購經(jīng)濟(jì)適用房的問題，鑒于舉報(bào)人提出已將此事向北京市相關(guān)主管部門舉報(bào)，同時(shí)，考慮到購買經(jīng)濟(jì)適用房的相關(guān)政策比較復(fù)雜，騙購經(jīng)濟(jì)適用房的核查工作由相關(guān)主管部門出具核查意見更權(quán)威，為此，我們多次要求舉報(bào)人將北京市相關(guān)主管部門的核查結(jié)果反饋我會(huì)。至2010年4月6日，蘇某某向我會(huì)提供了北京市相關(guān)主管部門出具的《信訪答復(fù)意見書》，由于該意見書未對(duì)李莉是否騙購經(jīng)濟(jì)適用房問題做出認(rèn)定，為此，我會(huì)已經(jīng)著手對(duì)此事做進(jìn)一步調(diào)查。待核查清楚后，我會(huì)將對(duì)李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。

這位負(fù)責(zé)人表示，新聞媒體對(duì)維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用，證監(jiān)會(huì)始終高度重視媒體的意見和建議，歡迎廣大媒體進(jìn)行輿論監(jiān)督，隨時(shí)向我們反映情況和問題。證監(jiān)會(huì)將本著公開、透明的原則，進(jìn)一步加強(qiáng)與廣大新聞媒體的溝通與交流。同時(shí)也希望新聞從業(yè)人員堅(jiān)持“準(zhǔn)確監(jiān)督、科學(xué)監(jiān)督、依法監(jiān)督和建設(shè)性監(jiān)督”，保證新聞報(bào)道客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確監(jiān)該負(fù)責(zé)人最后表示，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)工作人員的教育和管理，對(duì)工作人員的違法違紀(jì)行為，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理，決不姑息。

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