2010年05月31日 01:55
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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一些公司遇上新基金發(fā)行時(shí)，視基金經(jīng)理離職為洪水猛獸，害怕新基金經(jīng)理得不到投資者的認(rèn)可，因此千方百計(jì)隱瞞、拖延，但長(zhǎng)久看來(lái)，這種做法對(duì)基金公司的誠(chéng)信度傷害很大。

證券時(shí)報(bào)記者 張 哲

一則普通的基金經(jīng)理離職公告在日前眾多公告中顯得十分特殊，因?yàn)樗兜膬?nèi)容滯后了半年多。據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金發(fā)生包括基金經(jīng)理變動(dòng)等重大事件時(shí)，基金公司應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)予以公告。顯然上述基金公司的做法觸及了監(jiān)管“紅線”，但事實(shí)上這并非個(gè)案，不少基金公司都采用了延遲公告的手法。

公告顯示，該基金公司旗下某基金經(jīng)理因個(gè)人原因提出辭職申請(qǐng)，該基金繼續(xù)由雙基金經(jīng)理之一的現(xiàn)任基金經(jīng)理管理。由于此前是雙基金經(jīng)理，因此走了一個(gè)，似乎對(duì)基金運(yùn)作并不產(chǎn)生影響。然而記者查閱該基金公告發(fā)現(xiàn)，去年11月，基金公司發(fā)布了增聘公告，這似乎已經(jīng)為后來(lái)的離職做了一個(gè)伏筆。事實(shí)上，早在增聘公告發(fā)布之前，該基金經(jīng)理離職在業(yè)內(nèi)已不是秘密。然而記對(duì)于不少持有該基金的投資者來(lái)說(shuō)，卻滯后了半年多才知情。

根據(jù)《證券基金信息披露管理辦法》第二十三條，“基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！鞭k法對(duì)重大事件的規(guī)定，包括基金經(jīng)理變動(dòng)。顯然，基金離職公告并沒(méi)有遵循法規(guī)的兩日紅線。

而這并非獨(dú)家案例。上海一公司投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理于今年3月離職，目前已在一家基金公司任投資總監(jiān)，但記者依然沒(méi)有發(fā)現(xiàn)其離任公告。值得注意的是，該基金公司在對(duì)外介紹手冊(cè)中，該基金經(jīng)理名字已被隱去。

“我就是這種模式的受害者。”一位已離職的公募基金經(jīng)理稱(chēng)，“我都辭職半年了，我以前管理的基金還繼續(xù)掛著我的名字，業(yè)績(jī)不好在網(wǎng)上被持有人罵得體無(wú)完膚?！痹摶鸾?jīng)理原本打算投身陽(yáng)光私募，但目前還沒(méi)有著手，“一方面市場(chǎng)不好，另一方面網(wǎng)上名聲不好了，最好休息一陣子。

一位基金分析師表示，基金經(jīng)理注冊(cè)登記制發(fā)布的初衷是加強(qiáng)基金經(jīng)理行業(yè)自律，限制頻繁跳槽，并非是讓基金公司隱瞞、或者拖延披露基金經(jīng)理的離職信息?！耙恍┕居錾闲禄鸢l(fā)行時(shí)，更是視這種信息為洪水猛獸，害怕新基金經(jīng)理得不到投資者的認(rèn)可，因此千方百計(jì)隱瞞、拖延披但長(zhǎng)久看來(lái)，這種做法對(duì)基金公司的誠(chéng)信度傷害很大。”

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