2010年06月10日 03:19
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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證券時(shí)報(bào)記者 桂衍民 凌 峰

本報(bào)訊 在日前獲得第二批試點(diǎn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)核準(zhǔn)批復(fù)后，招商證券、華泰證券昨日均表示，將按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)始受理客戶融資融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。華泰證券表示該公司融資融券前期準(zhǔn)備工作已基本就緒；招商證券客戶準(zhǔn)入門(mén)檻需考察個(gè)人銀行信用記錄。

繼3月份中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布首批六家券商獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)后，6月8日，華泰證券、招商證券等5家券商再次獲得試點(diǎn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)不僅為券商帶來(lái)融資或融券的利息收入，也是創(chuàng)新類(lèi)券商必不可少的業(yè)務(wù)。

華泰證券相關(guān)人士昨日表示，該公司融資融券前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，將于近期按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)始受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)，同時(shí)提醒客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)必須提交基本的申請(qǐng)資料，包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、金融資產(chǎn)證明、個(gè)人信用報(bào)告等。

招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，該公司經(jīng)過(guò)認(rèn)真細(xì)致的準(zhǔn)備，在融資融券業(yè)務(wù)的管理制度、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)、融資融券系統(tǒng)建設(shè)、客戶適當(dāng)性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的工作已全部完成，具備了開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各方面條件。上述負(fù)責(zé)人表示，在試點(diǎn)初期，招商證券開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模不超過(guò)50億元，客戶融資利率為7.86%，融券費(fèi)率為9.86%，

對(duì)于投資者關(guān)心的客戶準(zhǔn)入門(mén)檻，招商券商表示將嚴(yán)格遵循證監(jiān)會(huì)關(guān)于客戶適當(dāng)性管理問(wèn)題方面出臺(tái)的窗口指導(dǎo)意見(jiàn)。據(jù)了解，招商證券融資融券客戶準(zhǔn)入門(mén)檻設(shè)定為證券資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元，開(kāi)戶時(shí)間須滿足監(jiān)管層要求。同時(shí)，條件符合的客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券交易前，須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)及融資融券知識(shí)測(cè)試。此外，招商證券的客戶準(zhǔn)入門(mén)檻對(duì)于個(gè)人銀行信用記錄還有一定的要求：個(gè)人客戶當(dāng)前有逾期貸款，或近兩年內(nèi)個(gè)人征信記錄中有欠款超過(guò)30天的不良記錄，或個(gè)人信用記錄中貸記卡超過(guò)6條連續(xù)未還最低還款額的不良記錄，將被認(rèn)定為不適宜為其提供融資融券業(yè)務(wù)的客戶。

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