2010年06月12日 08:19
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人11日表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委2010年第35次工作會(huì)議對(duì)蘇州恒久光電科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市會(huì)后事項(xiàng)進(jìn)行了審核，審核結(jié)果是未通過(guò)。

證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核認(rèn)為，蘇州恒久招股說(shuō)明書和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專利以及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符。蘇州恒久目前全部產(chǎn)品均使用被終止的4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利，50%的產(chǎn)品使用被終止的1項(xiàng)實(shí)用新型專利，總體上看，5項(xiàng)專利被終止對(duì)申請(qǐng)人存在不利影響。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，就上述專利的認(rèn)定，保薦機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人律師在盡職調(diào)查的過(guò)程中主要簡(jiǎn)單依據(jù)發(fā)行人專利權(quán)利證書、專利申請(qǐng)受理通知書以及申請(qǐng)人等提供的其他相關(guān)文件，出具了與事實(shí)不符的專業(yè)意見(jiàn)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

證監(jiān)會(huì)將根據(jù)發(fā)審委的審核意見(jiàn)，依法撤回原核準(zhǔn)決定。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出撤回決定后，發(fā)行人還應(yīng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，返還證券持有人。

證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)兩名簽字保薦代表人進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。

證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人律師北京市天銀律師事務(wù)所采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)三名簽字律師進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。

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