深圳證監(jiān)局警示兩家涉鼠基金公司6高管

2010年06月12日 10:12
來源：廣州日報

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本報訊 (記者吳倩)對于此前身陷“老鼠倉”漩渦的長城、景順長城兩家基金公司而言，該事件似乎已經塵埃落定。深圳證監(jiān)局日前向轄區(qū)內基金公司下發(fā)通報，針對兩家公司基金經理涉嫌違規(guī)買賣證券事件作出高管監(jiān)管談話、出具警示函，并對2010年1月現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的內控機制不完善之處要求改進的監(jiān)督管理決定。

首次業(yè)內通報現(xiàn)場檢查

2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司基金經理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

通報顯示，兩家公司在內部控制方面存在問題，除均出現(xiàn)基金經理違法違規(guī)買賣證券行為外，景順長城基金公司被查出未按公司制度規(guī)定進行股票出入庫管理；長城基金公司被查出關聯(lián)方名單維護不及時，導致違規(guī)買入托管行股票，對異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標準，公平交易控制及分析不符合法規(guī)要求，交易量分配明顯向股東方傾斜等。

對此，證監(jiān)局對兩家公司采取責令整改措施。其中，景順長城基金公司時任董事長徐英和長城基金公司董事長楊光裕被采取監(jiān)管談話措施，景順長城基金公司時任總經理梁華棟、副總經理蔡寶美和督察長劉煥喜，以及長城基金公司總經理關林戈、副總經理韓浩和督察長彭洪波被采取出具警示函措施，同時，公司和上述相關責任人均被記入誠信檔案。

經理處罰結果未公布

隨著對兩家基金公司現(xiàn)場檢查的驗收和通報，此前“老鼠倉”事件于公司層面的處理已告一段落，公司未受行政處罰。兩家公司涉案基金經理均已離職，對于個人的處理尚未公布相關結果。