國泰基金增加深發(fā)展為代銷機構并開通定投及轉換

2010年06月17日 19:23
來源：中國證券網(wǎng)

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國泰基金管理有限公司關于增加深圳發(fā)展銀行代理銷售國泰基金旗下基金并開通定投業(yè)務及轉換業(yè)務的公告

根據(jù)國泰基金管理有限公司(以下簡稱"本基金管理人")與深圳發(fā)展銀行股份有限公司(以下簡稱"深圳發(fā)展銀行")簽署的代理銷售協(xié)議，深圳發(fā)展銀行自2010年6月21日起代理銷售本基金管理人旗下部分基金。具體公告如下：

一、代銷基金業(yè)務范圍及代碼

基金代碼基金名稱代理銷售定投下限轉換業(yè)務

020001 國泰金鷹增長證券投資基金是 300元支持

020003 國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金是 300元支持

020005 國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金是 300元支持

020009 國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金是 300元支持

020010 國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金是 300元支持

519021 國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金是 300元不支持

020018 國泰金鹿保本增值混合證券投資基金是不開通支持

* 國泰金鹿保本增值基金自4月28日起已暫停申購、轉入業(yè)務，恢復申購、轉入業(yè)務以本基金管理人相關公告為準。

二、"定期定額投資業(yè)務"是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機構申請，約定每月扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同，每期扣款金額最低為300元。銷售機構將按照與投資者申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規(guī)定為準。

三、基金轉換業(yè)務是指投資者在同一銷售機構持有本基金管理人管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉換成本基金管理人管理的由該銷售機構銷售的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業(yè)務模式。

1、適用投資人范圍

基金轉換業(yè)務適用于所有已在同一銷售機構持有上述任一只基金基金份額的個人投資者、機構投資者以及合格的境外機構投資者。

2、基金轉換費用

(1)基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D換費用由基金份額持有人承擔。

①轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。

②轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉出基金基金財產(chǎn)，其余作為注冊登記費和相關的手續(xù)費。

(2)根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關規(guī)定，國泰金龍系列證金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉換，但不按上述第(1)條相關標準收取基金轉換費，具體費用收取標準如下：

國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉換為國泰金龍債券基金時免收轉換費；由國泰金龍債券基金轉換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，轉換費率為0.3%。持有國泰金龍債券基金超過90日(含)的，轉換費為0。

(3)計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行。

* 同基金A/C類收費模式之間不可進行轉換。

* 若遇上轉出和轉入基金的申購費一項為固定值另一項為比例值，無法按差值進行計算，則申購費補差不再扣減原基金申購時已繳納的1000元申購費。

3、轉換份額的計算公式

基金合同中無特殊約定基金的轉換費用則采用"轉出和轉入基金的申購費補差 + 轉出基金的贖回費"算法，計算公式如下：

轉出金額 = 轉出基金份額 ×轉出基金當日凈值

轉入金額 = 轉出金額 - 轉出金額 ×轉出金額贖回費率

轉換費用 = 轉出金額 ×轉出金額贖回費率 + [ 轉入金額 - 轉入金額÷（1 + 申購補差費率)]

轉入凈額 = 轉出金額 - 轉換費用

轉入份額 = 轉入凈額 ÷轉入基金當日凈值

例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設轉換當日轉出基金(國泰金龍行業(yè))份額凈值是1.200元，轉入基金(國泰金鷹增長)份額凈值是1.300元，轉出基金對應贖回費率為0.2%，轉入基金申購補差費率為0.3%，則可得到的轉換份額為：

轉出金額 = 100，000 ×1.2 = 120，000 元

轉入金額 = 120，000 - 120，000 ×0.2% = 119，760 元

轉換費用 = 120，000 ×0.2% + [ 119，760 - 119，760 ÷（1 + 0.3%)] = 598.21元

轉入凈額 = 120，000 - 598.21 = 119，401.79 元

轉入份額 = 119，401.79 ÷1.3 = 91，847.53 份

即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設轉換當日轉出基金份額凈值是1.200元，轉入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉換份額為91，847.53份。

基金轉換費由基金份額持有人承擔，其中贖回費的25%歸入轉出基金資產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場情況調(diào)整基金轉換費率，調(diào)整后的基金轉換費率應及時公告。今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉換業(yè)務。

4、基金轉換的業(yè)務規(guī)則

(1)基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售。

(2)基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

(3)基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。

(4)正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉換業(yè)務申請進行有效性確認。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構查詢基金轉換的確認情況。

(5)各基金轉換的最低申請份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個銷售網(wǎng)點持有單只基金的份額不足招募說明書所示時，需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。

(6)單個開放日基金凈贖回份額及凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。

(7)目前，本基金管理人旗下的開放式基金均采用前端收費模式，故投資者轉入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉入基金份額的持有期限自轉入的基金份額被確認之日起重新計算。

5、暫?；疝D換的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫?；疝D換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、贖回的基金處于封閉期有關規(guī)定。

6、重要提示

(1)基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理銷售的本基金管理人管理的基金。

(2)本基金管理人新發(fā)售基金的轉換業(yè)務規(guī)定，以屆時公告為準。

(3)本基金管理人有權根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉換的程序及有關限制，但應最遲在調(diào)整前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(4)本基金管理人管理的基金的轉換業(yè)務規(guī)則的解釋權歸本基金管理人。

四、投資者可以通過深圳發(fā)展銀行在以下19個分行的近300家指定營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶、申購、贖回、定投、轉換等業(yè)務：深圳、廣州、北京、上海、天津、杭州、寧波、南京、溫州、重慶、昆明、大連、濟南、成都、青島、珠海、佛山、?？凇⑽錆h。

五、投資者可以通過以下途徑咨詢有關事宜：

咨詢深圳發(fā)展銀行各代銷營業(yè)網(wǎng)點；

登錄深圳發(fā)展銀行網(wǎng)站：www.sdb.com.cn；