2010年06月23日 19:31
來源：中國證券網(wǎng)

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關(guān)于南方策略優(yōu)化股票型證券投資基金開通基金定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

為了更好地滿足投資者的理財需求，南方基金管理有限公司(以下簡稱"本公司")將自2010年6月28日起在部分銷售機(jī)構(gòu)開通南方策略優(yōu)化股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金"或"南方策略")的定期定額申購業(yè)務(wù)(以下簡稱"基金定投")，以及與以本公司為注冊登記機(jī)構(gòu)的基金(以下簡稱"自主TA基金")的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、基金定投業(yè)務(wù)

1、開通定投業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理有限公司。

代銷機(jī)構(gòu)：中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、郵儲銀行、交通銀行、招商銀行、光大銀行、中國民生銀行、中信銀行、廣東發(fā)展銀行、浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行、華夏銀行、深圳發(fā)展銀行、北京銀行、上海銀行、平安銀行、寧波銀行、東莞銀行、杭州銀行、浙商銀行、青島銀行、臨商銀行、北京農(nóng)商行、漢口銀行、上海農(nóng)商銀行、張家港農(nóng)村商業(yè)銀行、華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、華泰聯(lián)合證券、國泰君安、海通證券、中信建投、申銀萬國、東莞證券、國信證券、招商證券、長城證券、湘財證券、中信金通、南京證券、國聯(lián)證券、光大證券、東北證券、廣州證券、齊魯證券、山西證券、第一創(chuàng)業(yè)、中原證券、中銀國際、東吳證券、平安證券、瑞銀證券、德邦證券、西南證券、國盛證券、華安證券、華林證券、民生證券、安信證券、西部證券、財富證券、恒泰證券、萬聯(lián)證券、銀泰證券、華鑫證券、世紀(jì)證券、華寶證券、華龍證券、日信證券、國金證券、江海證券、信達(dá)證券、華融證券、廣發(fā)華福證券。

2、辦理方式

投資者開立基金賬戶后即可到上述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)申請辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、辦理時間

基金定投的申請受理時間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。

4、申購金額

投資者可與各銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定投資金額，每期最低申購金額不受基金招募說明書中有關(guān)申購金額的限制。目前各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金定投業(yè)務(wù)的最低申購金額詳見附件附表。

5、扣款日期及扣款方式

(1)投資者應(yīng)與相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期。

(2)銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請時約定的每期扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金開放日則以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資者定投申購的實際扣款日期視為基金申購申請日(T日)。

(3)投資者需指定相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。

6、申購費(fèi)率

若無另行公告，定期定額申購費(fèi)率與一般的申購業(yè)務(wù)相同。部分銷售機(jī)構(gòu)處于定期定額申購費(fèi)率優(yōu)惠活動期間的，本基金將依照各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7、扣款和交易確認(rèn)

基金的注冊登記機(jī)構(gòu)按照基金申購申請日(T日)的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算申購份額。申購份額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資者可自T+2日起查詢申購成交情況。

8、變更與解約

如果投資者變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定期定額申購業(yè)務(wù)，請遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

二、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

(一)本次開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)及基金品種情況

1、直銷機(jī)構(gòu)

南方基金管理有限公司：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南方多利A、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方價值、南方盛元、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

2、代銷機(jī)構(gòu)

中國銀行、招商銀行、光大銀行、浦發(fā)銀行、中信銀行、深圳發(fā)展銀行、平安銀行、寧波銀行、東莞銀行、杭州銀行、浙商銀行、青島銀行、臨商銀行、漢口銀行和張家港農(nóng)村商業(yè)銀行：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南方多利A、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

中國建設(shè)銀行、交通銀行、中國民生銀行：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方多利A、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

中國農(nóng)業(yè)銀行、北京銀行：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

郵儲銀行：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

廣東發(fā)展銀行：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

興業(yè)銀行：開通南方策略與南方現(xiàn)金A、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值之間的轉(zhuǎn)換。

上海銀行：開通南方策略與南方寶元、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

北京農(nóng)商行：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方多利A、南方多利C、南方成份、南方盛元、南方價值、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

上海農(nóng)商銀行：開通南方策略與南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南方多利A、南方多利C、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、華泰聯(lián)合證券、國泰君安、中信證券、海通證券、中信建投、申銀萬國、招商證券、長城證券、湘財證券、中信金通、渤海證券、南京證券、國聯(lián)證券、東北證券、廣州證券、國都證券、山西證券、長江證券、第一創(chuàng)業(yè)、中銀國際、東吳證券、平安證券、國海證券、中投證券、江南證券、西南證券、方正證券、國盛證券、華安證券、大同證券、安信證券、東海證券、西部證券、財富證券、恒泰證券、萬聯(lián)證券、金元證券、銀泰證券、世紀(jì)證券、華龍證券、日信證券、國金證券、江海證券、信達(dá)證券、華融證券、廣發(fā)華福證券：開通南方策略與南方穩(wěn)健、南方寶元、南方現(xiàn)金A、南方現(xiàn)金B(yǎng)、南方多利A、南方多利C、南穩(wěn)貳號、南方績優(yōu)、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值、南方300、南方深成之間的轉(zhuǎn)換。

具體以代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

(二)基金轉(zhuǎn)換適用條件

1、投資者轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售、并以本公司為注冊登記機(jī)構(gòu)的基金。

2、自主TA基金若同時采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)，則只開通前端收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換。本公司暫不開通后端收費(fèi)模式下的轉(zhuǎn)換，今后如開通，本公司將另行公告。

3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為500份，單筆轉(zhuǎn)換申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回數(shù)額限制。

(三)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。

2、轉(zhuǎn)入基金時，從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。

3、轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定。

4、下面以南方策略與南方價值、南方現(xiàn)金A之間的轉(zhuǎn)換為例進(jìn)行說明(其中1年為365天)：

轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

申購補(bǔ)差費(fèi)率 贖回費(fèi)率

南方策略

轉(zhuǎn)

南方價值 0-100萬 0.30% 份額持有時間(N)：

N<1年：0.5%；

1年≤N＜2年：0.3%；

N≥2年：0；

100萬-500萬 0.30%

500萬-1000萬 0.30%

1000萬以上 0

南方價值

轉(zhuǎn)

南方策略 0-100萬 0 份額持有時間(N)：

N<1年：0.5%；

1年≤N＜2年：0.3%；

N≥2年：0；

100萬-500萬 0

500萬-1000萬 0

1000萬以上 0

南方策略

轉(zhuǎn)

南方現(xiàn)金A 0-100萬 0 份額持有時間(N)：

N<1年：0.5%；

1年≤N＜2年：0.3%；

N≥2年：0；

100萬-500萬 0

500萬-1000萬 0

1000萬以上 0

南方現(xiàn)金A

轉(zhuǎn)

南方策略 0-100萬 1.5% 0

100萬-500萬 0.9%

500萬-1000萬 0.3%

1000萬以上 每筆1000元

(四)基金轉(zhuǎn)換份額的計算

基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。計算公式如下：

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

補(bǔ)差費(fèi)=(轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用)/(1+申購補(bǔ)差費(fèi)率)×申購補(bǔ)差費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+補(bǔ)差費(fèi)

轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用

轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

舉例：某基金份額持有人持有南方策略基金10，000份，持有時間超過一年但不到兩年，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值為1.168元，轉(zhuǎn)入基金南方價值基金份額凈值為1.285元，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.3%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：

轉(zhuǎn)出金額=10，000×1.168=11，680.00元

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=11，680.00×0.3%=35.04元

補(bǔ)差費(fèi)=(11，680.00-35.04)/(1+0.3%)×0.3%=34.83元

轉(zhuǎn)換費(fèi)用=35.04+34.83=69.87元

轉(zhuǎn)入金額=11，680.00-69.87=11，610.13元

轉(zhuǎn)入份額=11，610.13/1.285=9，035.12份

(五)轉(zhuǎn)換確認(rèn)

正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

(六)本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前3日內(nèi)在至少一種指定媒體予以公告。本公司也可以根據(jù)市場情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實施前3日內(nèi)在至少一種指定媒體予以公告。

(七)本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。

三、重要提示

1、投資者可訪問本公司網(wǎng)站(www.nffund.com)或撥打全國免長途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話(400-889-8899)咨詢相關(guān)情況。

2、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

特此公告

南方基金管理有限公司

二?一?年六月二十四日

附表：各代銷機(jī)構(gòu)辦理南方策略優(yōu)化股票型證券投資基金定投業(yè)務(wù)的最低申購金額匯總表

銷售機(jī)構(gòu)名稱定投起點(diǎn)金額(元 )銷售機(jī)構(gòu)名稱 定投起點(diǎn)金額(元 )

中國建設(shè)銀行 200 國聯(lián)證券 500

中國農(nóng)業(yè)銀行 100 國盛證券 200

中國銀行 200 國泰君安 100

郵政儲蓄 100 國信證券 500

交通銀行 300 海通證券 100

招商銀行 300 恒泰證券 300

光大銀行 300 華安證券 100

中國民生銀行 200 華寶證券 100

中信銀行 100 華林證券 300

廣東發(fā)展銀行 100 華龍證券 100

浦發(fā)銀行 300 華泰證券 300

興業(yè)銀行 200 華鑫證券 200

華夏銀行 200 江海證券 100

深圳發(fā)展銀行 100 華泰聯(lián)合 100

北京銀行 200 民生證券 300

上海銀行 200 南京證券 500

平安銀行 100 平安證券 300

寧波銀行 100 齊魯證券 500

東莞銀行 200 日信證券 100

杭州銀行 100 瑞銀證券 100000

浙商銀行 100 山西證券 200

青島銀行 200 申銀萬國 500

臨商銀行 100 世紀(jì)證券 300

北京農(nóng)商行 200 萬聯(lián)證券 200

漢口銀行 100 西部證券 100

上海農(nóng)商銀行 100 西南證券 100

張家港農(nóng)村商業(yè)銀行 100 湘財證券 100

安信證券 300 信達(dá)證券 100

財富證券 300 興業(yè)證券 100

長城證券 200 銀河證券 100

德邦證券 300 銀泰證券 100

第一創(chuàng)業(yè) 200 招商證券 100

東北證券 200 中信建投 100

東莞證券 100 中信金通 200

東吳證券 500 中銀國際 100

光大證券 100 中原證券 100

廣發(fā)證券 100 華融證券 100

廣州證券 200 廣發(fā)華福 100

國金證券 100

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