華夏基金股權大限再推3個月

2010年07月20日 07:27
來源：東方早報作者：柯智華

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監(jiān)管層要求中信證券于今年9月30日前完成華夏基金股權的掛牌轉讓，否則將視情況對華夏基金及中信證券采取進一步監(jiān)管措施。 CFP 資料（圖片來源：東方早報）

早報記者柯智華

國內最大基金公司——華夏基金股權轉讓，在監(jiān)管部門的苦苦相逼中仍然未有結果。昨天晚間，中信證券(600030)再次發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部今年來第三次對其下發(fā)了《關于進一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權的函》(基金部函[2010]448 號)。

根據公告，監(jiān)管層要求中信證券于2010年9月30日前完成華夏基金股權的掛牌轉讓工作，如果相關股權在2010年9月30日前仍不能得到規(guī)范，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部將視情況對華夏基金及中信證券采取進一步監(jiān)管措施。

華夏基金半年未發(fā)新產品

上述公告還表示，目前，監(jiān)管層繼續(xù)暫停受理、審核華夏基金投資于境內的公募基金新產品的申請及新的特定客戶資產管理合同備案。實際上，今年以來華夏基金已經有半年未發(fā)新產品了。

證監(jiān)會給出的上述懲罰原因在于——截至2009年12月31日，華夏基金公司的股權結構并未按證監(jiān)會要求及股東承諾加以規(guī)范。

資料顯示，目前中信證券持有華夏基金公司100%的股權，而根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金公司主要股東的最高出資比例不超過全部出資的49%，中外合資基金管理公司的中方股東出資比例不受此限制。

今年1月16日，中信證券公告稱，中信證券股份有限公司全資子公司華夏基金收到證監(jiān)會基金部《關于督促規(guī)范華夏基金的函》，決定自2010年1月1日起，暫停華夏基金新產品的申請；如果股權在2010年4月1日前仍不能得到規(guī)范，證監(jiān)會基金部將視情況采取進一步監(jiān)管措施。

由于在限定期限華夏基金股權未予解決。因此在隨后的4月8日，中信證券再次公告稱，證監(jiān)會將限定日期改為2010年7月1日前?！叭绻圆荒艿玫揭?guī)范，中國證監(jiān)會基金部將視情況對華夏基金及公司采取進一步監(jiān)管措施。

同時，4月8日的公告還表示，目前繼續(xù)暫停受理華夏基金投資于境內的公募基金新產品的申請，同時，暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產管理合同備案。

顯然，是次證監(jiān)會基金監(jiān)管部下發(fā)的《關于進一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權的函》，是監(jiān)管部門今年以來第三次下發(fā)股權轉讓督促文件。而在這期間，華夏基金亦未獲得相關業(yè)務的受理申請。

限期推遲至9月30日

在證監(jiān)會的督促下，今年6月25日，中信證券第四屆董事會第十六次會議審議通過了《關于轉讓華夏基金管理有限公司股權的預案》，公司擬將所持華夏基金51%的股權在產權交易機構通過掛牌方式轉讓，股權轉讓完成后，公司仍將持有華夏基金49%的股權。

不過至今為止，華夏基金的股權轉讓仍未塵埃落定。

中信證券的公告稱：“由于相關股權轉讓尚需獲得國有資產管理部門的批準，待取得相關批復后，公司將進一步履行董事會和股東大會審批程序、辦理股權掛牌轉讓等手續(xù)。

值得一提的是，盡管證監(jiān)會監(jiān)管層明確表示，如不能在規(guī)定的日期得到規(guī)范，證監(jiān)會基金部將視情況采取進一步監(jiān)管措施。但上述公告均表明，證監(jiān)會的處罰并未進一步升級——證監(jiān)會對華夏基金目前采取的措施均為監(jiān)管層繼續(xù)暫停受理、審核華夏基金投資于境內的公募基金新產品的申請及新的特定客戶資產管理合同備案。

但截至目前，華夏基金股東方——中信證券所有業(yè)務均順利。之前，市場人士分析認為，中信證券或受股權轉讓事件影響，不能順利開展融資融券業(yè)務。但中信證券意外成為融資融券的首批試點公司。

“公司將繼續(xù)積極推動并盡快完成股權規(guī)范工作，使華夏基金股權結構符合監(jiān)管要求，恢復華夏基金新業(yè)務新產品的正?；?，促進華夏基金的進一步發(fā)展?！敝行抛C券在公告中說。

資料顯示，華夏基金2009年凈利潤11.08億元，是中信證券的“搖錢樹”。有消息稱，中信證券曾經希望引入一家外資股東，這樣華夏基金轉變成合資基金公司，中信證券也能夠依據合資基金公司的政策持有華夏基金75%的股權。但監(jiān)管層對中國龍頭基金公司向外資開放存在異議。

有報道稱，目前美國專業(yè)投資管理機構普信集團可能是收購華夏基金股權最為確定的一家，占股比例10%。另有傳言稱蘇寧電器也加入了競買隊伍。