2010年07月28日 02:30
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng)

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□本報(bào)記者 申屠青南

消息人士27日表示，第三批融資融券試點(diǎn)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試當(dāng)日在深圳證券交易所啟動(dòng)，上海證券交易所隨后也將開(kāi)展這一測(cè)試。共有15家證券公司沖刺第三批融資融券試點(diǎn)資格。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，目前，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格需符合兩大條件：最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上。公開(kāi)信息顯示，國(guó)元、齊魯、長(zhǎng)江、安信、中信建投、方正、中金公司、中投、長(zhǎng)城、國(guó)都、宏源、平安、興業(yè)、西南和紅塔等符合上述條件。

按照監(jiān)管部門審核流程，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案必須通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)級(jí)，技術(shù)系統(tǒng)通過(guò)證券交易所和證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試，所在地證監(jiān)局出具書面監(jiān)管意見(jiàn)，并對(duì)公司試點(diǎn)準(zhǔn)備情況提交現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告。之后，證監(jiān)會(huì)依據(jù)專業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)、技術(shù)系統(tǒng)的全網(wǎng)測(cè)試結(jié)果以及證監(jiān)局的監(jiān)管意見(jiàn)函和現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告，結(jié)合監(jiān)管檔案，對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行核對(duì)和審查，然后形成行政許可審核意見(jiàn)。

3月，國(guó)泰君安、國(guó)信、中信、光大、海通和廣發(fā)成為首批融資融券試點(diǎn)券商。6月，證監(jiān)會(huì)宣布核準(zhǔn)第二批5家試點(diǎn)券商：申銀萬(wàn)國(guó)、東方、招商、華泰和銀河。

截至26日，滬深兩市融資融券余額為24.19億元，其中滬市15.65億元、深市8.54億元。

對(duì)于投資者關(guān)心的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人曾表示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將按照既定工作方案，對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及的賬戶體系、證券與資金來(lái)源、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)等問(wèn)題作進(jìn)一步的深入研究和論證，適時(shí)推出與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

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