2010年07月30日 06:03
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者 王炯業(yè) 劉明濤

自《操縱證券市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》明確以來(lái)，林忠成為首個(gè)被處罰對(duì)象！

昨日 (7月28日)，山煤國(guó)際(600546，收盤價(jià)21.18元)操縱股價(jià)事宜終于水落石出了，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人通報(bào)，山煤國(guó)際股價(jià)的異動(dòng)屬于自由職業(yè)者林忠的個(gè)人操縱行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其處以60萬(wàn)元罰款。有律師表示，如果在山煤國(guó)際股價(jià)拉升、異動(dòng)期間股民遭受了損失，投資者可以起訴林忠操縱股價(jià)，賠償他們?cè)馐艿膿p失。

本報(bào)獨(dú)家報(bào)道違規(guī)現(xiàn)象

時(shí)間回到2010年6月1日下午2點(diǎn)59分，距收盤僅剩一分鐘，此時(shí)，山煤國(guó)際股價(jià)還只是21元，下跌幅度達(dá)3.3%。令人驚訝的是，在隨后的一分鐘里，山煤國(guó)際股價(jià)竟然發(fā)生了驚天巨變！根據(jù)大智慧數(shù)據(jù)顯示，14點(diǎn)59分01秒一筆3000手買單將山煤國(guó)際從21.01元直接拉升至23.89元，瞬間漲幅13.7%，成交金額為716.7萬(wàn)元；14點(diǎn)59分11秒，另外一筆更大買單再次出現(xiàn)，該單以23.89元的價(jià)格買入9887手，成交金額為2362萬(wàn)元。正是兩筆大單的突然殺入，導(dǎo)致山煤國(guó)際最后以23.87元報(bào)收，瞬間大漲9.9%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞通過(guò)》查閱交易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，上述兩筆金額合計(jì)成交3078.7萬(wàn)元與6月1日山煤國(guó)際龍虎榜中，買入席位第一名光大證券上海斜土路營(yíng)業(yè)部的買入金額3035.5萬(wàn)元相差無(wú)幾，另外，當(dāng)天賣出第一名的國(guó)元證券上海復(fù)興西路營(yíng)業(yè)部賣出了2450.11萬(wàn)元，與當(dāng)日第二筆買單9887手的成交金額2362萬(wàn)元同樣相差不大。

當(dāng)時(shí)市場(chǎng)人士分析認(rèn)為，“從盤面來(lái)看，這是明顯的股價(jià)操作行為。第一筆3000手的買單是用來(lái)掃單的，目的是為后一筆買單鋪路。而兩筆在漲停價(jià)格掛出的買單很可能就是光大證券上海斜土路營(yíng)業(yè)部掛出的；賣出方則可能是國(guó)元證券上海復(fù)興西路營(yíng)業(yè)部。由此可以判斷，光大證券上海斜土路營(yíng)業(yè)部與國(guó)元證券上海復(fù)興西路營(yíng)業(yè)部是山煤國(guó)際股價(jià)操縱的最大嫌疑人。

6月2日，山煤國(guó)際股價(jià)大幅下跌6.37%，上交所回復(fù) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》稱，正密切關(guān)注山煤國(guó)際股價(jià)操縱事件。而6月3日，山煤國(guó)際尾盤又出現(xiàn)了現(xiàn)詭異拉升，從14點(diǎn)15分(股價(jià)為21.85元)開始，其股價(jià)突然飆升，15分鐘之內(nèi)直線飆升至23.47元，漲幅近8%。

在這三天詭秘的交易期間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨(dú)家連續(xù)刊登了《山煤國(guó)際1分鐘狂漲13%兩營(yíng)業(yè)部疑操縱股價(jià)》，《上交所：密切關(guān)注山煤國(guó)際股價(jià)操縱事件》，《我行我素 山煤國(guó)際昨再現(xiàn)詭異拉升》三篇報(bào)道，引起市場(chǎng)強(qiáng)烈反響，并引起監(jiān)管部門的關(guān)注。

林忠被罰60萬(wàn)

時(shí)隔近兩個(gè)月，鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“山煤股價(jià)操縱案”終于有了結(jié)果。

昨日，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，經(jīng)調(diào)查，山煤股價(jià)的異動(dòng)屬于自由職業(yè)者林忠的個(gè)人操縱行為。

據(jù)介紹，在2010年6月1日前，當(dāng)事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有“山煤國(guó)際”143.86萬(wàn)股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時(shí)58分至收盤期間，林忠利用資金優(yōu)勢(shì)，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對(duì)倒方式以漲停價(jià)大量申報(bào)買賣 “山煤國(guó)際”股票。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，經(jīng)調(diào)查，這兩個(gè)賬戶對(duì)倒成交量為102.56萬(wàn)股，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場(chǎng)成交量的69.49%，占收盤前2分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%，將山煤國(guó)際的股價(jià)鎖定在漲停價(jià)23.89元。

6月1日收盤后，證監(jiān)會(huì)便迅速展開調(diào)查。在其干預(yù)下，林忠于6月2日將兩個(gè)親屬賬戶中“山煤國(guó)際”股票全部賣出，合計(jì)虧損314.17萬(wàn)元。經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，林忠的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)林忠處以60萬(wàn)元罰款。

一位私募人士指出，從成交金額和證監(jiān)會(huì)公布的結(jié)果來(lái)看，林忠的兩個(gè)“馬甲”就潛伏在這上述兩家營(yíng)業(yè)部。

經(jīng)過(guò)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》長(zhǎng)時(shí)間跟蹤光大證券上海斜土路營(yíng)業(yè)部的動(dòng)向，似乎也佐證了上述私募人士的看法。近三年公開交易信息顯示，光大上海斜土路營(yíng)業(yè)部在二級(jí)市場(chǎng)的活躍度一般，今年其上榜公開交易信息次數(shù)不足20次，在這短短十余次的上榜交易中，除了6月1日狂買山煤國(guó)際3000多萬(wàn)外，其余10多次交易的買賣金額均未超過(guò)800萬(wàn)元。而更令人驚奇的是，從2008年2月至今，該營(yíng)業(yè)部也只有在6月1日單日買賣個(gè)股的金額超過(guò)千萬(wàn)元。由此來(lái)看，該營(yíng)業(yè)部突然一天之內(nèi)買入一只個(gè)股如此大量，的確令人生疑。

股民也可索賠

對(duì)于證監(jiān)會(huì)此次嚴(yán)厲處罰，上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，林忠拉升山煤國(guó)際股價(jià)的行為是《操縱證券市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》明確以來(lái)，首個(gè)被處罰對(duì)象。

此前，在2010年5月，最高人民檢察院、公安部明確操縱證券市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為進(jìn)行了規(guī)定，可予立案追訴，而山煤國(guó)際股價(jià)操作就發(fā)生在6月1日，兩者相隔不到幾天的時(shí)間。

另外，宋一欣律師表示，操作股價(jià)不考慮盈利虧損，有操縱行為就可以進(jìn)行處罰，追訴標(biāo)準(zhǔn)由于是公安部出的，所以這個(gè)操縱股價(jià)行為可以上刑法，處罰60萬(wàn)元后續(xù)是否還要提起刑事訴訟，這個(gè)還有待觀察。

同時(shí)，如果在山煤國(guó)際股價(jià)拉升、異動(dòng)期間股民遭受了損失，投資者可以起訴林忠操縱股價(jià)，賠償他們?cè)馐艿膿p失。

上海嚴(yán)義明律師事務(wù)所嚴(yán)義明律師表示，很明顯對(duì)于山煤國(guó)際，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果是操縱股價(jià)，所以才會(huì)對(duì)其處罰，這將會(huì)杜絕今后證券市場(chǎng)上更多得的內(nèi)幕交易和股價(jià)操縱的案例，對(duì)避免中小投資者由于股價(jià)拉升而出現(xiàn)盲目跟風(fēng)起到保護(hù)作用，并有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的公平公正。

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