2010年07月30日 07:22
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報 作者：張歡

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證監(jiān)會通報三案件，相關(guān)責(zé)任人遭行政處罰

⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳

證監(jiān)會昨日召開新聞通氣會，通報了“山煤國際”股價操縱案以及兩起內(nèi)幕交易案件的查處結(jié)果，相關(guān)案件責(zé)任人遭到證監(jiān)會的行政處罰。

兩賬戶對倒致“山煤國際”漲停

2010年6月1日，“山煤國際”在收盤前兩分鐘，股價由跌近3%拉升至漲停，引起了媒體及市場各界的廣泛關(guān)注。當(dāng)日收盤后，交易所和證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)迅速采取行動，向證券經(jīng)營機構(gòu)了解涉案賬戶交易情況。經(jīng)過監(jiān)控分析，中國證監(jiān)會迅速對賬戶實際控制人林忠涉嫌操縱“山煤國際”股價進行調(diào)查。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人林忠系職業(yè)股民，6月1前曾利用其親屬賬戶持有“山煤國際”143.86萬股票，賬面上呈現(xiàn)虧損狀態(tài)。6月1日最后收盤前2分鐘，為減少虧損，林忠利用資金優(yōu)勢，控制兩位親屬的證券賬戶，采取對倒方式以漲停價大量申報買賣“山煤國際”股票，操縱尾盤交易價格。

據(jù)統(tǒng)計，兩賬戶對倒成交量高達102.56萬股，占當(dāng)日市場成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場成交量的69.46%，占收盤前2分鐘市場成交量的78.13%，也將山煤國際的股價牢牢鎖定在漲停價上。

證監(jiān)會在掌握相關(guān)情況后，責(zé)成營業(yè)部負責(zé)人聯(lián)系并告知林忠操作行為的違規(guī)性質(zhì)，對其進行勸導(dǎo)。在多方共同努力下，林忠于2日開盤時將所持有的“山煤國際”全部股票賣出，合計虧損314.17萬元。6月7日，證監(jiān)會對該案立案稽查，并在短時間調(diào)查終結(jié)，審理后迅速做出行政處罰。

證監(jiān)會認定，林忠的上述行為違反了《證券法》第77條的規(guī)定，應(yīng)按照第203條予以處罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，對其處以60萬元罰款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人強調(diào)，操縱市場行為違反“三公”原則，破壞證券交易秩序，是《證券法》明令禁止的行為，也是證券監(jiān)管機構(gòu)一直以來監(jiān)控和打擊的重點。證監(jiān)會將會同交易所，對操縱市場行為，特別是虛假申報，操縱收盤價等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢，密切監(jiān)控，嚴厲打擊，以維持市場秩序，切實保護投資者的合法權(quán)益

深天健、SST得亨”高管內(nèi)幕交易遭處罰

2008年1月16日，深天健披露2007年業(yè)績快報，顯示凈利潤同比增長54.61%，與07年10月預(yù)增公告中50%到100%同比凈利潤增幅相比，基本在其下限，低于市場預(yù)期。業(yè)績快報披露當(dāng)日，股價收盤大跌6.1%，

而在此之前，時任深天健董事、總經(jīng)理姜永貴在提前得知相關(guān)信息情況下，于快報披露前2日賣出其持有的部分“深天健董股票，由規(guī)避損失帶來的違法所得達2964元。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對姜永貴處以8萬元罰款。

在證監(jiān)會同日通報的另一起內(nèi)幕交易案中，同時兼任遼源得亨董事會秘書和遼河紡織公司秘書的由春玲，利用提前掌握遼源得亨重組意向的內(nèi)幕消息，利用他人賬戶大量交易“ST得亨”股票。此后，重組未獲批準并加之市場下跌，兩賬戶虧損數(shù)百萬元。

同時調(diào)查得出，兩賬戶資金除了部分來自由春玲本人外，還有800萬來自遼河紡織，股票交易由由春玲全權(quán)負責(zé)，各方按出資比例結(jié)算交易盈虧。而為了掩蓋兩賬戶的內(nèi)幕交易行為，由春玲把兩賬戶名字從前十大股東名單中刪除，再用隨后人名替補，致使遼源得亨2008年中報披露不實。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對遼源得亨給予警告，并處以30萬元罰款；對遼河紡織處以30萬元罰款；對由春玲給予警告，并處以60萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人，時任遼源得亨董事長兼任總經(jīng)理趙利給予警告，并處以3萬元罰款。

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