2010年08月03日 11:01
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)

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圖為華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理陳國(guó)杰。(資料圖)

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 趙娟 7月31日，一封關(guān)于華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱”華泰柏瑞基)的匿名舉報(bào)信出現(xiàn)在數(shù)家媒體記者的電子郵箱中，主要內(nèi)容涉及華泰柏瑞內(nèi)部管理混亂及銷售中存在違規(guī)行為兩大部分，矛頭直指華泰柏瑞現(xiàn)任總經(jīng)理陳國(guó)杰。而這封郵件也首次曝光基金業(yè)可能涉嫌“商業(yè)賄賂”個(gè)案。

記者就此匿名信采訪陳國(guó)杰，他稱，“很尊重國(guó)內(nèi)的法規(guī)，相信這些事件中有一些誤解。

被舉報(bào)兩大事件違規(guī)

郵件自稱“來(lái)自華泰柏瑞幾名離職員工的聲音”，提及的涉嫌銷售違規(guī)行為主要有兩個(gè)事件。

違規(guī)事件一，華泰柏瑞基金涉嫌“違法違規(guī)，擅用公款，編制虛假的會(huì)議材料套取現(xiàn)金，賄賂中國(guó)銀行山東威海一名支行副行長(zhǎng)。”

2009年8月3日華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金成立，這只基金可以算整個(gè)郵件中的導(dǎo)火索，該基金成立即在市場(chǎng)高點(diǎn)滿倉(cāng)，但很快遭遇市場(chǎng)大跌，成立僅一個(gè)月凈值就降為0.77元。隨后，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金又于市場(chǎng)反彈前錯(cuò)誤減倉(cāng)，導(dǎo)致投資者遭受了較大損失。

今年5月底，該基金基金經(jīng)理梁豐離職，梁豐此前同時(shí)任華泰柏瑞基金公司投資部總監(jiān)。當(dāng)時(shí)業(yè)內(nèi)即有說(shuō)法稱，梁豐早已在去年該基金成立不久便不再實(shí)際管理該基金，公司高管“越權(quán)”管理是引發(fā)該基金的投資出現(xiàn)混亂、業(yè)績(jī)不佳的部分原因。

而匿名信中也提到了上述說(shuō)法，認(rèn)為身為投資決策委員會(huì)主席的總經(jīng)理陳國(guó)杰對(duì)該基金業(yè)績(jī)負(fù)有一定責(zé)任，郵件稱“身為基金經(jīng)理，梁豐承認(rèn)對(duì)2009年8、9月份行業(yè)領(lǐng)先基金的前期操作負(fù)有一定責(zé)任，但是8月初開始的大規(guī)模建倉(cāng)，當(dāng)時(shí)王溯舸(華泰柏瑞主管投資的副總經(jīng)理)在國(guó)外學(xué)習(xí)，陳國(guó)杰表現(xiàn)出明確的快速做多意向，至于9月初行情恢復(fù)上揚(yáng)初期即大幅減倉(cāng)，則是陳國(guó)杰的強(qiáng)行指令。

華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金由于業(yè)績(jī)不佳引發(fā)了大量投資者的問責(zé)和投訴，華泰柏瑞市場(chǎng)部人士對(duì)此沒有否認(rèn)。

不過(guò)舉報(bào)函稱，“除了工商銀行，中國(guó)銀行也有不少客戶紛紛提出索賠，甚至數(shù)次上告到證監(jiān)會(huì)”，中國(guó)銀行山東威海市一家支行副行長(zhǎng)遲某“由于推薦客戶購(gòu)買了1000萬(wàn)元行業(yè)領(lǐng)先基金，贖回后發(fā)現(xiàn)，短短一個(gè)月左右的時(shí)間，虧損200多萬(wàn)元，于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費(fèi)，好處費(fèi)。為了回避矛盾，總經(jīng)理陳國(guó)杰將此事秘密交給公司總經(jīng)理助理沈明和山東區(qū)域經(jīng)理晁XX處理。

郵件稱，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會(huì)議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動(dòng)用公款16.5萬(wàn)，一次性劃到當(dāng)?shù)啬尘频赉y行賬戶，并通過(guò)酒店財(cái)務(wù)提取現(xiàn)金支付給了遲某。

“這個(gè)活動(dòng)完全子虛烏有，只要簡(jiǎn)單核查，如檢查華泰柏瑞公司出席活動(dòng)人員的差旅報(bào)銷單據(jù)是否齊備，核查有無(wú)該活動(dòng)真實(shí)照片，或者核查當(dāng)?shù)啬尘频赀@筆錢的來(lái)龍去脈?！蹦涿欧Q。

違規(guī)事件二，指華泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間，違反證監(jiān)會(huì)今年3月15日開始實(shí)行的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，在基金銷售協(xié)議之外變相給中國(guó)銀行和支付銷售獎(jiǎng)勵(lì)。 ”

郵件稱，華泰柏瑞量化先行基金2月即獲批但錯(cuò)過(guò)了最佳發(fā)行時(shí)期，今年市場(chǎng)下跌的5月中旬才開始發(fā)行，從5月17日發(fā)行開始，“銷售遇到極大困難，直到6月4日，距離最終發(fā)行結(jié)束僅剩五個(gè)工作日，累計(jì)發(fā)行量也只有5000多萬(wàn)元。 ”

由于“擔(dān)心達(dá)不到2億元的新基金成立底限 ”，在總經(jīng)理陳國(guó)杰的授意下，公司先后兩次發(fā)送郵件給全體營(yíng)銷人員，內(nèi)容為，“經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，根據(jù)各區(qū)域中國(guó)銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營(yíng)銷費(fèi)用，其它渠道按照千分之三。對(duì)于銷售戶數(shù)達(dá)到200戶以上的省份，給予每戶20元的營(yíng)銷費(fèi)用，用于宣傳、推廣、培訓(xùn)、會(huì)議等活動(dòng) ”

但“所謂的活動(dòng)，實(shí)際上都是打算(發(fā))區(qū)域經(jīng)理編制虛假材料，如法炮制，然后通過(guò)第三方提取現(xiàn)金直接給中國(guó)銀行的客戶經(jīng)理。只要檢查該公司的郵件系統(tǒng)和財(cái)務(wù)部報(bào)銷記錄即可核查。 ”

郵件稱，“據(jù)統(tǒng)計(jì)，這一次這樣的變相營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用總額達(dá)到200多萬(wàn)元 ”

舉報(bào)信還提及該公司內(nèi)部投研體系管理混亂，考核機(jī)制不透明、不正規(guī)，公司整體發(fā)展緩慢等問題，而多處矛頭直指總經(jīng)理陳國(guó)杰。

據(jù)了解，該公司股東方也已知曉舉報(bào)信內(nèi)容，并向華泰柏瑞問詢此事。

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