2010年08月04日 09:39
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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本報(bào)訊(記者敖曉波)上周末，幾名已經(jīng)離職的華泰柏瑞基金公司員工聯(lián)合起來(lái)將一份舉報(bào)該公司違規(guī)的材料發(fā)到了各大媒體記者的郵箱，主要內(nèi)容涉及華泰柏瑞內(nèi)部管理混亂及銷售中存在違規(guī)行為兩大部分，矛頭直指華泰柏瑞現(xiàn)任總經(jīng)理陳國(guó)杰。

>>質(zhì)疑一 不懂投研卻干預(yù)投資

舉報(bào)材料稱，公開(kāi)資料顯示，2009年全年，全行業(yè)60家基金公司里，華泰柏瑞旗下全部偏股型基金凈值增長(zhǎng)率排名51。截至今年6月30日，最近一年，華泰柏瑞旗下基金凈值增長(zhǎng)率排名59。

針對(duì)如此不堪的業(yè)績(jī)，幾名舉報(bào)員工認(rèn)為，陳國(guó)杰是投資決策委員會(huì)主席，但他從來(lái)沒(méi)有投研經(jīng)歷，對(duì)投研一竅不通，卻一直直接或間接干預(yù)各個(gè)基金經(jīng)理的操作，使基金經(jīng)理不能按正常投資決策操作。舉報(bào)材料還特意提到公司基金經(jīng)理梁豐承認(rèn)對(duì)2009年8、9月份行業(yè)領(lǐng)先基金的虧損操作是按照陳國(guó)杰強(qiáng)行指令操作的，導(dǎo)致虧損嚴(yán)重。梁豐今年5月已離職。

>>質(zhì)疑二 違規(guī)支付銷售獎(jiǎng)勵(lì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》于今年3月15日起正式施行，其中明確規(guī)定，禁止基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付一次性獎(jiǎng)勵(lì)，規(guī)范尾隨傭金。但華泰柏瑞公司在今年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間，頂風(fēng)違規(guī)。

舉報(bào)材料顯示，華泰柏瑞量化先行基金由于市場(chǎng)行情不好，銷售遇到極大困難，直到6月4日，距離發(fā)行結(jié)束僅剩五個(gè)工作日，累計(jì)發(fā)行量只有5000多萬(wàn)元，距離2億元的新基金成立底限還差很遠(yuǎn)。

為了完成目標(biāo)，公司鋌而走險(xiǎn)，在陳國(guó)杰的親自指使和同意下，公司明目張膽地給代銷機(jī)構(gòu)增加營(yíng)銷費(fèi)用，“經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，根據(jù)各區(qū)域中國(guó)銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營(yíng)銷費(fèi)用，其它渠道按照千分之三。對(duì)于銷售戶數(shù)達(dá)到200戶以上的省份，給予每戶20元的營(yíng)銷費(fèi)用，用于宣傳、推廣、培訓(xùn)、會(huì)議等活動(dòng)”

>>華泰柏瑞回應(yīng) 將追究造謠者相關(guān)責(zé)任

對(duì)于公司已經(jīng)離職員工的舉報(bào)內(nèi)容，華泰柏瑞昨晚發(fā)布聲明顯示，不明身份人員捏造的“舉報(bào)信”所載本公司、本公司基金、本公司股東和高管等內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符、以主觀臆測(cè)的方式對(duì)本公司及有關(guān)人員進(jìn)行誹謗和人身攻擊。

華泰柏瑞進(jìn)一步表示，不明身份人員捏造的上述“舉報(bào)信”已嚴(yán)重侵犯本公司及有關(guān)人員的名譽(yù)權(quán)，本公司已委托律師介入此事，必要時(shí)將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責(zé)任，以維護(hù)本公司及投資者的合法權(quán)益。公司強(qiáng)調(diào)，會(huì)全力維護(hù)投資者利益，目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作正常。

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