匿名信揭華泰柏瑞量化先行曲折誕生經(jīng)歷

2010年08月05日 07:00
來源：證券日報

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公司稱其與事實嚴重不符

□ 本報記者馬薪婷

8月3日，是華泰柏瑞量化先行基金打開日常申購贖回的第二個交易日。當日凈值下跌-0.10%；巧的是，在前一日，即8月2日，華泰柏瑞量化先行單日凈值上漲了0.10%；在投資人面前正式亮相兩天的華泰柏瑞量化先行基金波瀾不驚。

但近日，一封發(fā)到各家媒體記者郵箱的匿名信，卻把華泰柏瑞量化先行基金這只“新生兒”推到了風口浪尖上。

匿名信稱該基金發(fā)行時，華泰柏瑞基金公司變相給予相關銷售渠道高達200多萬元的營銷獎勵。華泰柏瑞基金公司昨日則向《證券日報》表示，信件所載內(nèi)容與事實嚴重不符、已嚴重侵犯本公司及有關人員的名譽權，并稱已委托律師介入此事，必要時將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責任。

對此，北京一位資深律師對《證券日報》分析認為，如果匿名信屬實，則基金公司就違反了今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，可能將會受到監(jiān)管部門的追究。

匿名信稱變相獎勵高達200萬

華泰柏瑞回應：全是誹謗

匿名信稱，到6月4日，距離華泰柏瑞量化先行基金募集結(jié)束還有5個工作日，累計發(fā)行量只有5000多萬元，于是華泰柏瑞“根據(jù)各區(qū)域某銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其它渠道按照千分之三。對于銷售戶數(shù)達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動”。并指出，通過系列安排， “變相給某銀行客戶經(jīng)理獎勵達200多萬元”

證監(jiān)會頒布的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》中明確規(guī)定，“基金管理人不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。

對此，華泰柏瑞基金公司在回應《證券日報》時表示，這是以主觀臆測的方式對本公司及有關人員進行誹謗和人身攻擊。

發(fā)行目標不理想是誰的責任

匿名信稱，在華泰柏瑞量化先行基金發(fā)行之初，華泰柏瑞基金公司定下的目標是15億元。并將該基金發(fā)行未達標的責任歸于華泰柏瑞市場總監(jiān)梁建萍。

北京一基金業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報》記者，新基金發(fā)行的不理想，是有多方面的原因，比如該基金公司的過往業(yè)績?nèi)绾?？新基金發(fā)行的時機如何？市場環(huán)境，投資者對新基金的認知如何？營銷策劃的協(xié)同合作如何？這些都是主要影響新基金發(fā)行的因素。

Wind數(shù)據(jù)顯示，5月17日至6月17日期間，發(fā)行的新基金平均募集規(guī)模僅為12.03億。業(yè)內(nèi)人士認為，如果是15億元的募集目標，是高出同期基金平均水平的，而以華泰柏瑞基金公司的品牌影響力及歷史業(yè)績來看，要實現(xiàn)高出平均募集水平的目標，難度確實很大。

《證券日報》基金周刊記者致電梁建萍，但她對此未予置評：“我不會回答你的問題，這件事我們公司有專門的新聞發(fā)言人，你問新聞發(fā)言人吧。

華泰柏瑞基金公司相關人士對《證券日報》記者表示，“還是那句話，匿名信所載本公司、本公司基金、本公司股東和高管等內(nèi)容與事實嚴重不符、以主觀臆測的方式對本公司及有關人員進行誹謗和人身攻擊。此外，不明身份人員捏造的上述‘舉報信’已嚴重侵犯本公司及有關人員的名譽權，本公司已委托律師介入此事，必要時將采取法律手段追究造謠生事者的民事及刑事責任，以維護本公司及投資者的合法權益。”