2010年08月17日 09:46
來(lái)源：投資與理財(cái) 作者：葉輝

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深陷匿名信舉報(bào)事件漩渦的華泰柏瑞基金公司，8月5日給包括《投資與理財(cái)》記者在內(nèi)的眾多媒體發(fā)函，就沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“匿名信事件”作出正面回應(yīng)。

華泰柏瑞有關(guān)人士稱，對(duì)于“以匿名信向其持有的各地媒體記者郵箱發(fā)送以達(dá)到在事實(shí)沒(méi)有核實(shí)之時(shí)就希望擴(kuò)大影響的卑劣行徑，表示嚴(yán)正的譴責(zé)”。華泰柏瑞一直是合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，管理不存在相關(guān)的違法違規(guī)的問(wèn)題，會(huì)以投資人利益為重，處理危機(jī)。

匿名信“萬(wàn)言書(shū)”

7月31日，不少記者收到一封以“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾位離職員工”署名的匿名信。“萬(wàn)言書(shū)”言辭激烈，矛頭直指華泰柏瑞總經(jīng)理陳國(guó)杰，信件內(nèi)容包括“虛假編制類似會(huì)議、活動(dòng)材料”和“干預(yù)基金經(jīng)理操作、投資管理混亂”等。

一時(shí)間，華泰柏瑞被推向輿論的風(fēng)口浪尖。

匿名信的長(zhǎng)篇舉報(bào)內(nèi)容中，關(guān)于華泰柏瑞總經(jīng)理陳國(guó)杰“違法違規(guī)”的事件主要有兩件。

其中一件是“違法違規(guī)，擅用公款，編制虛假的會(huì)議材料套取現(xiàn)金，賄賂中國(guó)銀行山東威海一名支行副行長(zhǎng)”。事件源于該支行副行長(zhǎng)推薦客戶在2009年購(gòu)買(mǎi)華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金1000萬(wàn)元，但一個(gè)月后贖回時(shí)，該客戶虧損了200多萬(wàn)元。該副行長(zhǎng)就此與基金公司糾纏，2009年9月，華泰柏瑞以虛構(gòu)的“舉辦活動(dòng)”的名義，一次性將16.5萬(wàn)元?jiǎng)澲镣Ｄ迟~號(hào)。

對(duì)此，華泰柏瑞相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者明確表示，“這完全是不實(shí)舉報(bào)”

匿名信還稱，華泰柏瑞在2010年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間，在基金銷售協(xié)議之外，變相給中行支付銷售獎(jiǎng)勵(lì)，總金額達(dá)到200多萬(wàn)元。上述做法違反了今年3月15日開(kāi)始實(shí)行的《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，即“不得在基金銷售協(xié)議之外，支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)”的條款。

華泰柏瑞方面的解釋則是：“我們不會(huì)在銷售協(xié)議之外支付費(fèi)用，但會(huì)支付一定營(yíng)銷費(fèi)用，作為渠道培訓(xùn)、活動(dòng)用費(fèi)”

源于高層爭(zhēng)斗？

雖然匿名信署名“華泰柏瑞幾位離職員工”，不過(guò)多名新近離職的華泰柏瑞員工都對(duì)此撇清關(guān)系，并且對(duì)有人利用他們名義炒作相當(dāng)不滿。

相對(duì)于“違規(guī)事件”的爆料，匿名信更多的篇幅更充斥著對(duì)陳國(guó)杰本人的攻擊。因此，業(yè)內(nèi)人士懷疑，匿名信事件其實(shí)是華泰柏瑞基金公司辦公室內(nèi)斗的結(jié)果。

目前基金圈內(nèi)盛傳，此匿名信并非像署名的那樣是已經(jīng)離職的員工所為，而可能是公司仍然在職的一位高管的手筆，因?yàn)槟涿艑?duì)公司內(nèi)幕細(xì)節(jié)如此清楚，這些信息遠(yuǎn)非一般員工所能掌握。業(yè)界猜測(cè)，此人可能即將離開(kāi)華泰柏瑞，至于匿名信是為了“做人事斗爭(zhēng)的最后一搏”，還是僅僅為了泄私憤，不得而知。

在該“萬(wàn)言書(shū)”中，匿名人士?jī)纱伟l(fā)出“強(qiáng)烈建議證監(jiān)會(huì)、檢察院、中外股東、各位董事監(jiān)事高度重視，安排專人對(duì)華泰柏瑞基金公司進(jìn)行一次徹底的、全面的稽核檢查”的呼聲。

隨著事態(tài)的發(fā)展，有媒體報(bào)道，華泰柏瑞基金公司8月4日已經(jīng)受到上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

投資人利益維護(hù)成焦點(diǎn)

匿名信中稱，華泰柏瑞內(nèi)部管理極其混亂，沒(méi)有具體的經(jīng)營(yíng)管理層考核指標(biāo)和考核辦法，沒(méi)有基金公司研究部門(mén)定期編制的月度、季度、年度投資策略報(bào)告，人員配置按私人意愿進(jìn)行分配，可謂是劣跡斑斑。

盡管對(duì)是否賄賂銀行員工興趣不大，但“管理混亂”的說(shuō)法讓不少基金持有人十分擔(dān)心。

而且，文中斥責(zé)“陳國(guó)杰長(zhǎng)期直接或間接干預(yù)基金經(jīng)理投資操作，是該公司長(zhǎng)期投資失敗的根本原因?！辈⒎Q2010年5月辭職的公司投資總監(jiān)梁豐在其干預(yù)下無(wú)法實(shí)現(xiàn)工作思路。

華泰柏瑞基金在給《投資與理財(cái)》的函件中稱，華泰柏瑞公司一直合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，管理不存在相關(guān)的違法違規(guī)的問(wèn)題。從公司治理的角度而言，公司的治理是健全的，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司管理層分工協(xié)作，各司其職，公司董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理個(gè)人的權(quán)力可以做到有效地制衡。

當(dāng)記者提及此次事件是否暴露出公司治理結(jié)構(gòu)方面存在問(wèn)題時(shí)，該人士強(qiáng)調(diào)，一般外方的職業(yè)經(jīng)理人非常注重守法經(jīng)營(yíng)。

華泰柏瑞相關(guān)人士表示，謠言止于智者，評(píng)價(jià)一家基金公司，業(yè)績(jī)就是最有力的語(yǔ)言，這就好比評(píng)價(jià)一個(gè)人，不是看他說(shuō)了什么，而是看他做了什么。他表示，“公司的業(yè)績(jī)，讓匿名信內(nèi)容不攻自破”

記者了解到，雖然深處漩渦中心，但華泰柏瑞今年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不差。在幾只股票型基金中，截至8月6日，華泰柏瑞成長(zhǎng)和華泰柏瑞行業(yè)的虧損都不到5%，在同類基金排名中處于前1/4的位置；華泰柏瑞價(jià)值和華泰柏瑞盛世的虧損盡管在10%左右，也排在中游位置，遠(yuǎn)超那些虧損超過(guò)20%的基金。

也許，基民并不關(guān)心華泰柏瑞基金的高層內(nèi)斗，但無(wú)疑都非常關(guān)心自己持有的基金的業(yè)績(jī)。

風(fēng)雨飄搖之中，華泰柏瑞基金也許只能用業(yè)績(jī)來(lái)留住人心。

基金公司近期事端不斷

最近一段時(shí)間，基金公司事端不斷。除了華泰柏瑞的“匿名信”事件，還曝出交銀基金總經(jīng)理“辭職門(mén)”、中歐基金副總經(jīng)理“內(nèi)幕門(mén)”等事件。

交銀基金總經(jīng)理“辭職門(mén)”

據(jù)媒體報(bào)道，交銀施羅德基金公司現(xiàn)任總經(jīng)理莫泰山將在8月辭職，即將轉(zhuǎn)投私募重陽(yáng)投資，出任CEO一職，而銷售總監(jiān)沈斌也將一同前往。

早在兩三個(gè)月前，有關(guān)莫泰山要離開(kāi)交銀施羅德的消息就已經(jīng)廣為流傳。作為目前國(guó)內(nèi)基金界為數(shù)不多的有著證監(jiān)會(huì)背景的基金公司高管，雖然遞交了辭呈，但領(lǐng)導(dǎo)層一直不肯批復(fù)。

有消息人士認(rèn)為，莫泰山不僅僅是離開(kāi)那么簡(jiǎn)單。在基金規(guī)模仍然不大的上海灘，莫泰山年輕但聲譽(yù)顯隆。他曾歷任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部處長(zhǎng)。2008年正式就任職交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理一職，并將交銀帶至一個(gè)高峰。

中歐基金副總經(jīng)理“內(nèi)幕門(mén)”

8月5日上午，中歐基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)、原光大保德信投資總監(jiān)許春茂被公安機(jī)關(guān)帶走，據(jù)稱已經(jīng)調(diào)查完畢，唯待定論。

相關(guān)消息人士指出，事件的緣起，是因?yàn)樯虾ＷC監(jiān)局收到來(lái)自光大保德信內(nèi)部的檢舉信。而光大保德信內(nèi)部的矛盾問(wèn)題，也受到圈內(nèi)人士的廣泛關(guān)注。

今年3月，許春茂請(qǐng)辭光大保德信投資總監(jiān)，旋即跳槽至中歐基金。其出走的原因受到業(yè)內(nèi)人士的關(guān)注。有人認(rèn)為是許沒(méi)有實(shí)權(quán)，因?yàn)樵谄渲希杏幸晃慌_(tái)灣籍“首席投資總監(jiān)”

另一種說(shuō)法是，內(nèi)地一家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理因包養(yǎng)情婦，關(guān)系處理不當(dāng)，終因情婦告狀而東窗事發(fā)。在相關(guān)部門(mén)的調(diào)查中，此老總將許春茂供了出來(lái)。

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