2010年09月06日 21:13
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(劉海)

(2010)28號(hào)

當(dāng)事人：劉海，男，1978年7月出生，時(shí)任長(zhǎng)城基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)城基金)長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。住址：廣東省深圳市福田區(qū)僑香路嘉園。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)劉海違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯，也不要求舉行聽(tīng)證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉海存在以下違法違規(guī)行為：

2008年8月27日劉海擔(dān)任長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券基金)的基金經(jīng)理起至劉海違法行為的發(fā)現(xiàn)時(shí)間2009年8月21日，劉海通過(guò)電話下單等方式，操作妻子黃某于國(guó)泰君安證券深圳蔡屋圍金華街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的同名證券賬戶從事股票交易，先于劉海管理的債券基金買(mǎi)入并賣(mài)出相關(guān)個(gè)股，涉及鞍鋼股份等3支股票，為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。其中：

一、鞍鋼股份：

2009年1月15日，黃某賬戶買(mǎi)入40,000股。1月22日，債券基金買(mǎi)入該股，至2月5日共買(mǎi)入140,000股。

二、海通證券：

2009年1月15日，黃某賬戶買(mǎi)入85,500股，同日，債券基金買(mǎi)入40,000股。

三、東百集團(tuán)：

2009年1月20日，黃某賬戶買(mǎi)入97,700股。1月19日，債券基金買(mǎi)入該股，至2月18日共買(mǎi)入603,400股。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉海、黃某夫婦提供了黃某賬戶的交易資金，是該賬戶交易股票獲利的直接受益人。劉海利用任職優(yōu)勢(shì)先于其管理的債券基金，直接為黃某賬戶買(mǎi)賣(mài)相同股票。案發(fā)后，劉海配合了我會(huì)調(diào)查工作。

以上事實(shí)，有長(zhǎng)城基金提供的相關(guān)情況說(shuō)明，當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄，債券基金和黃某賬戶股票交易記錄等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

上述行為，違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時(shí)，還違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我會(huì)決定：

一、取消劉海的基金從業(yè)資格；

二、沒(méi)收劉海違法所得134,683.57元，并處以50萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年七月二十九日

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