2010年09月07日 07:10
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：鄭曉波

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本報(bào)訊 證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海、韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)案處理情況。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)涂強(qiáng)、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，韓剛則被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

據(jù)介紹，2009年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涂強(qiáng)、劉海、韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)案立案稽查。經(jīng)調(diào)查審理查明：

景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，控制其親屬趙某、王某開(kāi)立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利37.95萬(wàn)元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易的獲利人。

長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海，自2008年8月27日兼任長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操作其妻黃某開(kāi)立的賬戶從事股票交易，先于劉海管理的債券基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，涉及鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶非法獲利13.47萬(wàn)元。

長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛，自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，獲利較大，情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，涂強(qiáng)、劉海的上述行為，違反了《證券投資基金法》、《證券法》的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元，處以200萬(wàn)元罰款，并采取終身市場(chǎng)禁入措施。

決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，處以50萬(wàn)元罰款，并采取3年市場(chǎng)禁入措施。

同時(shí)，根據(jù)《刑法修正案(七)》，韓剛的上述行為涉嫌違反《刑法修有關(guān)規(guī)定，達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)已將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并待刑事處罰后再作出取消其從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

對(duì)于上述案件中唯有韓剛被追究刑事責(zé)任，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，主要是考慮違法所得?！缎谭ㄐ拚?七)》自去年2月28日公布實(shí)施后，首次將內(nèi)幕交易規(guī)定為犯罪行為，該罪名也就有了追溯時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)。在《刑法修正案(七)》公布后，涂強(qiáng)有8次內(nèi)幕交易，劉海沒(méi)有，韓剛則有14次并獲27.7萬(wàn)元違法所得。韓剛的違法所得達(dá)到了《刑法修正案(七)》的追溯標(biāo)準(zhǔn)，并且韓剛案證據(jù)也比較充分，所以決定移交公安機(jī)關(guān)。

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