2010年09月21日 09:38
來源：投資快報(bào) 作者：李茵琳

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又一證券公司職員被指涉嫌建“老鼠倉”！繼日前證監(jiān)會(huì)公告了基金經(jīng)理因“老鼠倉”交易而被追究刑事責(zé)任后，興業(yè)證券一副總經(jīng)理在今年4月份因“老鼠倉”交易而被撤職。6月25日，興業(yè)證券已經(jīng)成功過會(huì)，然而“東窗事發(fā)”后，公司卻沒有及時(shí)對(duì)此事進(jìn)行披露，而是在輿論壓力之下才作出回應(yīng)。有業(yè)內(nèi)人士指出，興業(yè)證券這種行為違背了信息披露的公開性與公平性。

同步操作7只個(gè)股

今年4月，有自稱興業(yè)證券內(nèi)部員工的知情人士爆料稱，公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光涉嫌老鼠倉操作。

舉報(bào)人稱，興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光借他人名義持有、買賣股票，并且利用崗位特殊權(quán)限，查詢跟蹤公司自營賬戶進(jìn)行股票買賣操作。通過舉報(bào)人提供的交割單明細(xì)可以看出，肖俊光借他人名義進(jìn)行的股票交易行為與興業(yè)證券自營賬戶的情況完全一致。

根據(jù)有關(guān)舉報(bào)資料，肖俊光操作寶鋼股份(600019)等7只個(gè)股。舉報(bào)人稱，其在負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作中發(fā)現(xiàn)該問題。并稱其向有關(guān)媒體提供的證券交易記錄出自肖俊光配偶的賬戶，該記錄中所進(jìn)行的股票交易行為與興業(yè)證券自營賬戶的情況完全一致。該交易記錄顯示，在2007年9月13日至28日，被操作的個(gè)股共7只，依次為三友化工(600409)、湖北宜化(000422)、天宸股份(600620)、太鋼不銹(000825)、中集集團(tuán)(000039)、寶鋼股份(如意集團(tuán)(000626)，單筆最大買入、賣出金額分別為528萬元、645.8萬元、

舉報(bào)信曝光后不久，興業(yè)證券就涉嫌“老鼠倉”事件發(fā)布了公開聲明。公開聲明稱，“經(jīng)調(diào)查，公司員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開立股票賬戶進(jìn)行交易，情況屬實(shí)，系其個(gè)人違規(guī)進(jìn)行股票交易行為”，在此所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時(shí)興業(yè)證券也公布了初步的處罰結(jié)果，肖俊光撤銷行政職務(wù)，暫停其工作。

然而，值得注意的是，對(duì)于該員工涉嫌“老鼠倉”的事情，該份聲明中只字未提?！叭绻凑章暶髦兴f的僅僅是員工違規(guī)炒股，就是再普通不過的一件案件。”一位知名律師昨日向記者表示。

過會(huì)前員工薪酬猛增

“老鼠倉”事件令興業(yè)證券陰霾壓頂，而更令人汗顏的是，興業(yè)證券員工的薪酬在發(fā)行過會(huì)之前的2009年達(dá)到8.41億元，相比2008年的3.98億元大幅增長了111%，增幅之大在業(yè)內(nèi)名列前茅。

2009年A股市場(chǎng)的量?jī)r(jià)齊升帶動(dòng)了整個(gè)證券行業(yè)業(yè)績(jī)的大幅增長，券商給員工豐厚的待遇也無可厚非。但記者在查閱興業(yè)證券網(wǎng)站后驚訝地發(fā)現(xiàn)，目前興業(yè)證券在冊(cè)員工僅為2321人，按8.41億元的薪酬總額計(jì)算，2009年員工人均年薪高達(dá)36.23萬元之多！

對(duì)比前幾年興業(yè)證券的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)記者發(fā)現(xiàn)，2009年興業(yè)證券業(yè)績(jī)雖然較2008年出現(xiàn)較大幅度增長，但距離2007年景氣度的最高點(diǎn)還是有很大差距，可是職工薪酬總額卻已超過了2007年的水平。2009年興興業(yè)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入和凈利潤30.67億元和11.46億元，分別較2008年增長123.71%和210.57%。2007年興業(yè)證券營業(yè)收入和凈利潤的數(shù)據(jù)為48.56億元和21.06億元，較2009年分別高出58.33%和83.77%，而2007年興業(yè)證券的職工薪酬總額僅為8.26億元，比2009年度的還低了0.15億元。

“鼠疫”為何難杜絕

據(jù)知，興業(yè)證券已于今年6月25日成功過會(huì)，“老鼠倉”事件、員工薪酬不降反升，令興業(yè)證券還未上市就已被推向輿論的風(fēng)口浪尖。記者翻閱了證監(jiān)會(huì)相關(guān)的法律條文，發(fā)現(xiàn)相關(guān)部門對(duì)證券公司信披不規(guī)范早有約束。

早在2005年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就已經(jīng)為規(guī)范證券公司的行為作出指引要求：指引規(guī)定，證券公司在重大事件發(fā)生后兩個(gè)工作日內(nèi)須予以披露，其中就包括公司高級(jí)管理人員、獨(dú)立董事發(fā)生變動(dòng)或受到重大處罰需要及時(shí)通報(bào)。

顯然，興業(yè)證券的行為已經(jīng)違反了相關(guān)法律法規(guī)。

為何“老鼠倉”事件屢禁不止，“鼠疫”為何難以杜絕？此前，知名財(cái)經(jīng)評(píng)論人皮海洲在接受媒體采訪時(shí)此表示，興業(yè)證券出現(xiàn)“老鼠倉”并不出人意料之外，這正反映了“老鼠倉”的根源所在。

“‘老鼠倉’之所以前仆后繼，正是市場(chǎng)監(jiān)管不力的結(jié)果。由于‘老鼠倉’都潛伏在暗處，僅僅依靠常規(guī)監(jiān)管手段，是難以將‘老鼠倉’查獲的。證監(jiān)會(huì)要查獲‘老鼠倉’就必須多采取非常規(guī)措施，打‘老鼠倉’一個(gè)突然襲擊。”皮海洲表示，必須加大對(duì)老鼠倉的懲處力度。按照《證券法》及《刑法修正案》的規(guī)定，對(duì)老老鼠倉&予以重罰，予以重嚴(yán)厲打擊”。尤其是要把對(duì)“老鼠倉&的查處與對(duì)“老鼠倉&所在單位的查處結(jié)合起來，讓所在單位“連坐”，而絕對(duì)不能將“老鼠倉&僅僅歸結(jié)為“個(gè)人行為”。

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