四基金公司人事動蕩莫泰山投奔重陽任CEO

2010年09月30日 07:54
來源：時代周報作者：毛瀚民王玨

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交銀施羅德前任總經(jīng)理莫泰山

交銀施羅德前任總經(jīng)理莫泰山(資料圖片)

毛瀚民王玨

國慶節(jié)前夕，基金經(jīng)理變動高潮又起。9月27日，南方、銀華、易方達等三家基金公司發(fā)布基金經(jīng)理變動公告。交銀施羅德基金也在9月28日晚發(fā)布公告稱，其董事會會議審議同意莫泰山辭去總經(jīng)理職務，并決定由副董事長雷賢達代為履行總經(jīng)理職務，期限不超過90日。交銀施羅德媒體負責人對時代周報記者表示：“對于莫總的離開，公司表示祝福。

截至記者發(fā)稿， 9月以來共計發(fā)生25起基金經(jīng)理變更。公募基金經(jīng)理頻繁變動，事關廣大基民的切身利益，他們因何而走，是業(yè)績壓力還是真如公告所言的“個人原因”？

“大佬”莫泰山卸任

莫泰山的離開，被譽為公募界最具影響的離職。一位熟悉莫泰山的人士稱：“老莫很厚道，又有證監(jiān)會背景，在業(yè)內(nèi)和交銀施羅德內(nèi)部的口碑都很好，在他的帶領下，成立不久的交銀施羅德品牌和業(yè)績提升得很快。

一位接近此事的內(nèi)部人士稱，莫泰山可能加盟上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資管)，而重陽投資的合伙人兼首席投資官正是交銀施羅德原投資總監(jiān)李旭利。上述人士透露，莫泰山去重陽投資之后，極有可能出任CEO一職，負責公司整體運營。交銀施羅德原銷售總監(jiān)沈斌也將一同前往重陽投資任職。

對于莫泰山離職的原因，外界傳言也很多。說法之一是股權問題，曾有媒體報道稱，交銀施羅德曾有25%股權激勵計劃，激勵對象包括管理層以及業(yè)務精英，但由于各方利益牽扯以及現(xiàn)在所有的公募基金都不能做股權激勵，此事就不了了之。另一說法稱公募基金環(huán)境下壓力巨大。

公告顯示，交銀施羅德基金暫由副董事長雷賢達代為履行公司總經(jīng)理職務，期限不超過90日。交銀施羅德媒體負責人對時代周報記者表示，90日后的人選目前還不知道。因雷之前擔任過交銀施羅德基金總經(jīng)理，目前他代為履行總經(jīng)理一職是合適的。作為交銀施羅德第一任總經(jīng)理，年過六旬的雷賢達曾在香港任基金經(jīng)理，并有不錯的業(yè)績表現(xiàn)。

對于雷賢達在交銀施羅德總經(jīng)理位置上的表現(xiàn)，有媒體曾報道稱，由于受限于純粹的海外背景，加上語言溝通的問題，雷賢達并未能很好地融入內(nèi)地的資本市場，但他對引進投資理念、培訓理念等方面都有貢獻。

人事頻繁變動背后

銀華基金9月27日公告稱，去年加入該公司的路志剛辭去銀華-道瓊斯88精選證券投資基金、銀華滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)、銀華深證100指數(shù)分級證券投資基金的基金經(jīng)理職務。取而代之的是陳秀峰和周毅，二人分別擔任上述三只基金的基金經(jīng)理。

“路志剛為何辭職，我確實不知道原因?！便y華基金市場部在回復時代周報記者采訪時表示。路志剛?cè)毋y華滬深300指數(shù)基金和銀華深證100指數(shù)基金基金經(jīng)理不滿一年。加入銀華基金之前曾任金鷹基金研究發(fā)展部副總監(jiān)、萬家基金投資總監(jiān)等職。

2009年1月，路志剛加盟銀華基金。2009年6月8日起任銀華-道瓊斯88精選證券投資基金基金經(jīng)理。2009年10月14日，任銀華滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。2010年5月7日，任銀華深證100指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理。根據(jù)好買基金數(shù)據(jù)，在其任職期間上述3只基金的收益分別為0.33%、-12.4%、10月4%、而同類基金同期平均回報為-1.31%、-10.61%、0077%。

就在同一天，易方達基金也發(fā)布公告稱，因工作需要，經(jīng)該公司董事會授權批準，決定聘任王建軍擔任易方達深證100 交易型指數(shù)基金及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，與林飛共同管理上述2只基金。

不但偏股型基金，而且債券型基金也出現(xiàn)基金經(jīng)理變動。南方基金同日公告表示，同意高峰因個人原因辭去南方寶元債券型基金、南方多利增強債券型基金的基金經(jīng)理職務。好買基金數(shù)據(jù)顯示，在其任職期間,南方寶元取得了-0.31%的回報，而同類基金平均回報為-21.85%；南方多利強債取得9.02%收益，而同類基金平均回報為8.62%。

人才匱乏困擾基金業(yè)

9月份，部分基金出現(xiàn)了先發(fā)布增聘基金經(jīng)理的公告，隨后發(fā)布原基金經(jīng)理離職公告的現(xiàn)象。值得注意的是，銀華基金路志剛一人管理三只基金產(chǎn)品，這在整個基金業(yè)并非個案。

據(jù)Wind資訊統(tǒng)計，目前同時管理兩只及以上基金的基金經(jīng)理達到215個，這些基金經(jīng)理管理的基金為456只，占基金總數(shù)的77%，也就是說，只有兩成多的基金僅被單一基金經(jīng)理管理。不管基金公司規(guī)模大小，“一拖多”早已在業(yè)內(nèi)占據(jù)了主流。對此，一位業(yè)內(nèi)人士表示，明星基金經(jīng)理“一拖三”的情況經(jīng)常出現(xiàn)。一旦明星基金經(jīng)理突然離職，如果其掌管的基金實行的是多基金經(jīng)理制，影響可能不會太大，但如果是單一基金經(jīng)理制，基金公司往往需要立馬任命新的基金經(jīng)理接手，所帶來的影響就比較大。

北京一家第三方研究機構的人士也表示，目前券商、保險、私募等機構對投資人才的需求日益增大，公募基金“熟手”大量流失的情況短期內(nèi)可能難以改變，人才荒一直困擾著基金公司。

一位基金公司負責人告訴時代周報記者，目前基金業(yè)一個主要困境是基金投研人才缺乏，基金經(jīng)理流失嚴重，基金公司自己培養(yǎng)人才的速度趕不上行業(yè)的發(fā)展和人才流失的速度。