2010年11月03日 07:32
來源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者：王燕青

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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 王燕青 10月30日，華泰證券公告“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告及整改計(jì)劃”。自查報(bào)告稱：“公司成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由吳萬善董事長、周易總裁擔(dān)任組長，公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，全面負(fù)責(zé)公司治理自查和整改等工作，并成立了專門的工作組，具體負(fù)責(zé)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的組織實(shí)施。公司嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求進(jìn)行自查，并針對自查出的問題，制訂了整改計(jì)劃。

記者翻閱自查報(bào)告后發(fā)現(xiàn)，華泰證券對于公司前投行部執(zhí)行董事、首批保薦代表人之一的安雪梅失蹤一事只字未提。對于此事給公司保薦人隊(duì)伍、公司治理管理帶來的影響及完善措施，自查報(bào)告亦沒有涉及。

記者致電華泰證券副總裁張海波。張稱，安雪梅已經(jīng)離職了，“我們沒有必要對她的事進(jìn)行公告，也沒有必要自查。我們不知道她具體的事，也不知道她現(xiàn)在在哪”

公開資料顯示，安雪梅于1997年12月加入華泰證券，參與了華西村、寧滬高速、華光鍋爐、置信電器、飛亞股份和山河智能6家公司的首發(fā)，同時(shí)擔(dān)任上海金陵、嘉寶集團(tuán)、飛亞股份的財(cái)務(wù)顧問等。2010年7月19日，安雪梅曾擔(dān)任保薦人的三峽新材公告稱，安雪梅已從華泰證券離職，其職責(zé)由其他保薦人接替。在此期間，安雪梅一直從事投資銀行業(yè)務(wù)，擔(dān)任華泰證券投行部執(zhí)行董事，也是首批保薦代表人之一。

2010年8月6日，寧波證監(jiān)局在媒體刊發(fā)公告，稱該局已對安雪梅等人涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調(diào)查；該局同時(shí)承認(rèn)，曾多次聯(lián)系安雪梅未果，遂要求安本人在公告見報(bào)后三個(gè)工作日，攜帶其身份證前往寧波證監(jiān)局協(xié)助調(diào)查，否則該局將依法采取相關(guān)措施。

2010年8月初，監(jiān)管部門曾要求證券公司投行部門進(jìn)行自查，嚴(yán)查保薦人是否開設(shè)股票賬戶、是否參股本公司保薦的上市以及準(zhǔn)上市公司，并要求保薦人提供親屬的相關(guān)信息。

華泰證券2010年2月成功在上海證券交易所掛牌。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和上海證券交易所《上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》的要求，“董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)披露信息，持續(xù)關(guān)注傳媒對公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況”

華泰證券自查報(bào)告亦稱，公司制訂了《信息披露管理辦法》，“該制度全面規(guī)范了公司信息披露事務(wù)，在公司上下建立起了較為暢通的信息傳遞和披露流程，確保了公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整?！苯刂鼓壳?，華泰證券已按期披露定期公告2次，臨時(shí)公告23次。但未對安雪梅事件進(jìn)行任何披露與自查。

有消息稱，受證監(jiān)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的安雪梅與原中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華均已潛逃海外。目前，安雪梅仍未歸案。記者致電浙江證監(jiān)局，該局稽查部門稱目前“不能透露案件情況”。

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