2010年11月19日 04:13
來(lái)源：天府早報(bào)

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國(guó)務(wù)院辦公廳日前發(fā)布通知，轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)等部門(mén) 《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》提出，要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

《意見(jiàn)》指出，當(dāng)前打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易面臨的形勢(shì)較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。

5大環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)控

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對(duì)從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門(mén)要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平——

一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員；二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)；三是完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；四是健全考核評(píng)價(jià)制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式；五是細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

典型案例將被曝光

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，所有涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序，都要符合保密制度要求，簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

同時(shí)，證券監(jiān)督管理部門(mén)要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；對(duì)已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購(gòu)重組等行政許可；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫?；蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。

各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、各國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)要對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國(guó)家工作人員、國(guó)有（控股）企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。證監(jiān)會(huì)要會(huì)同公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局等部門(mén)抓緊開(kāi)展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專(zhuān)項(xiàng)檢查，查辦一批典型案件并公開(kāi)曝光，震懾犯罪分子。

（據(jù)新華社）

專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)>>>

打擊內(nèi)幕交易重在執(zhí)行力

財(cái)經(jīng)評(píng)論人士皮海洲表示，當(dāng)前打擊內(nèi)幕交易的政策制度并不少，關(guān)鍵是要認(rèn)真執(zhí)行，“事實(shí)上，不少公司高送轉(zhuǎn)都有內(nèi)幕交易嫌疑，目前的當(dāng)務(wù)之急是根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)文件，從嚴(yán)從重執(zhí)行。

皮海洲坦言，大力打擊內(nèi)幕交易，一是加重內(nèi)幕交易處罰力度，修改相關(guān)法律，提高罰款額度，把現(xiàn)有的規(guī)定執(zhí)行到位；二是，需要把之前一些難以界定的問(wèn)題進(jìn)行界定。

知名財(cái)經(jīng)評(píng)論家葉檀也指出：“證監(jiān)會(huì)應(yīng)強(qiáng)調(diào)對(duì)當(dāng)事方的民事賠償從而達(dá)到震懾作用?！比~檀認(rèn)為，此次國(guó)務(wù)院辦公廳參與到打擊內(nèi)幕交易中來(lái)，主要有三個(gè)特點(diǎn)：一是層級(jí)變高，二是要求各部位配合，三是對(duì)內(nèi)幕交易處理時(shí)間縮短。但在政策的具體實(shí)施上還涉及兩個(gè)問(wèn)題：一是證監(jiān)會(huì)愿不愿意管，二是當(dāng)?shù)卣扔嘘P(guān)部門(mén)愿不愿意配合。

針對(duì)內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和懲處措施，葉檀稱若公司出現(xiàn)股價(jià)異動(dòng)和業(yè)績(jī)變臉，應(yīng)拒絕其上市或令其進(jìn)行民事賠償或退市，再者對(duì)于一些弄虛作假較為嚴(yán)重的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)建立“紅黃牌機(jī)制”等。

早報(bào)記者燕慶

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