2010年11月19日 06:31
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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抓緊制定保密制度 盡可能縮小內(nèi)幕知情人范圍 抓緊出臺上市公司監(jiān)管條例

□本報記者 申屠青南

國務(wù)院辦公廳日前發(fā)布通知，轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會等五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，要求構(gòu)建對內(nèi)幕交易“齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治”的長效機(jī)制，具體措施包括抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，盡可能縮小內(nèi)幕知情人范圍，原則上應(yīng)停牌后或非交易時間研究論證上市公司重大事項等。

《通知》指出，當(dāng)前打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴(yán)峻，一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處難度很大。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視，根據(jù)《刑法》和防證券法》等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關(guān)工作。

《通知》要求，相關(guān)各方要加強(qiáng)對資本市場內(nèi)幕信息的管理，抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，(下轉(zhuǎn)A02版，相關(guān)報道見A02版)

(上接A01版)實施內(nèi)幕信息知情人登記制度，完善上市公司信息披露和停復(fù)牌制度，健全考核評價制度，細(xì)化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內(nèi)幕知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時間進(jìn)行。

《通知》強(qiáng)調(diào)，打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作涉及面廣，社會關(guān)注度高，需要動員各方面力量，通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式，促進(jìn)全社會參與。各地區(qū)要按照依法打擊和防控內(nèi)幕交易工作的部署和要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任主體，進(jìn)一步細(xì)化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，近年來，我國資本市場基礎(chǔ)性制度發(fā)生了重大變化，市場功能進(jìn)一步發(fā)揮，市場機(jī)制不斷完善，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。同時，上市公司數(shù)量不斷增加，內(nèi)幕信息涉及范圍更加廣泛。在新的市場環(huán)境下，內(nèi)幕交易方式更加多樣，操作手段更加隱蔽，涉及內(nèi)幕交易的主體更加多元，防控內(nèi)幕交易的任務(wù)復(fù)雜而艱巨。內(nèi)幕交易侵害了投資者合法權(quán)益，違反了公開、公平、公正的市場原則，妨礙了資本市場功能的有效發(fā)揮和資源配置的效率，是觸犯《刑法》和資證券法》的違法犯罪行為。各地區(qū)、各部門在防控和打擊內(nèi)幕交易方面做出了有益探索，采取了有效的措施，取得了一定成效。但在新形勢下，防控和打擊內(nèi)幕交易的總體任務(wù)依然較為嚴(yán)峻。

下一步，證監(jiān)會將從以下幾方面貫徹落實《通知》精神：

一是從完善制度入手，切實加強(qiáng)針對內(nèi)幕交易的法制化、制度化建設(shè)。要推進(jìn)相關(guān)法律制度的制訂和完善，配合有關(guān)部門抓緊出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》；推動改進(jìn)和完善涉及證券期貨犯罪的相關(guān)刑事司法制度，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度；不斷建立健全公司內(nèi)控、信息披露、股票停復(fù)牌制度，督促上市公司完善內(nèi)部審議程序，確保信息披露及時、準(zhǔn)確、完整，防范利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。二是從健全機(jī)制入手，督促上市公司建立并實施上市公司內(nèi)幕信息保密制度和內(nèi)幕信息知情人登記制度，并定期檢查實施情況，提高相關(guān)各方對內(nèi)幕交易防范的意識。三是從改善環(huán)境入手，進(jìn)一步加強(qiáng)針對內(nèi)幕交易的宣傳教育力度，增強(qiáng)上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、證券從業(yè)人員等相關(guān)人員對內(nèi)幕交易行為危害性的認(rèn)識，提高抵制內(nèi)幕交易的自覺性。四是從打防結(jié)合入手，加大依法打擊力度，查辦一批典型案件。自今年下半年開展打擊內(nèi)幕交易專項工作以來，證監(jiān)會集中立案查處一批內(nèi)幕交易案件，初見成效，內(nèi)幕交易異動線索與前期相比有所下降。今后，要在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步保持對內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢。五是從監(jiān)管協(xié)作入手，形成監(jiān)管合力。加強(qiáng)與各地區(qū)和相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作，不斷提高上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、地區(qū)聯(lián)動的效果，切實提高依法打擊和防控內(nèi)幕交易的水平。

這位負(fù)責(zé)人介紹，2008年以來，證監(jiān)會共調(diào)查內(nèi)幕交易案件295起，占新增案件的45%。2008年移送公安的內(nèi)幕交易案件為4起，2009年移送8起，今年以來已移送14起。

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