國務院發(fā)出內(nèi)幕交易嚴打令要求查辦一批典型并曝光

2010年11月19日 07:15
來源：東方早報作者：早報記者忻尚倫

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要求五部門“查辦一批典型并曝光，震懾犯罪分子”

早報記者忻尚倫

中國對眼下肆虐資本市場的內(nèi)幕交易，發(fā)出了最高級別的嚴打令。

昨日，國務院辦公廳正式下發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國務院國資委、國家預防腐敗局聯(lián)合出臺的《關于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》(下稱《意見》(國辦發(fā)〔2010〕55號)，通知直接下發(fā)給國內(nèi)各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委及直屬機構(gòu)，要求查辦一批典型案件并公開曝光、震懾犯罪分子。國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法、內(nèi)幕信息知情人登記制度、內(nèi)幕交易行為認定和舉證規(guī)則也將相繼出爐。監(jiān)察部一負責人昨日還透露，近期將公開曝光一批典型案件。

這是國內(nèi)資本市場迄今為止最高級別的“捉鼠”戰(zhàn)役，也是聯(lián)合部委數(shù)量最多的一次全國性撒網(wǎng)行動。

國家工作人員成排查重點

對于多部委聯(lián)手嚴打的原因，《意見》稱，當前打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。尤其提出，隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復雜性。

首先在防控措施上，《意見》要求，相關部門要抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度：包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內(nèi)幕信息管理的機構(gòu)和人員。盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記，完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度。

在內(nèi)幕交易的認定上，《意見》也提出要細化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認定和舉證規(guī)則。同時明確提出要積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。

《意見》要求，證券監(jiān)督管理部門要切實負起監(jiān)管責任，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可。

此外，關于國家工作人員涉及內(nèi)幕交易問題，《意見》也重點提及：明確各級監(jiān)察機關、各國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責分工，對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國家工作人員、國有(控股)企業(yè)工作人員進行嚴肅處理。

公開資料顯示，監(jiān)察部是中華人民共和國行使《行政監(jiān)察法》所授予權(quán)力的機關，監(jiān)察部對國務院各部門及其國家公務員、國務院及國務院各部門任命的其他人員和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府及其領導人員實施監(jiān)察；國家預防腐敗局于2007年9月13日正式掛牌，屬于國務院直屬機構(gòu)，負責全國的預防腐敗工作。

已立案42件內(nèi)幕交易

事實上，對于該《意見》的發(fā)布市場人士并不意外。

早在今年9月17日，證監(jiān)會網(wǎng)站就發(fā)布題為“集中部署，堅決打擊內(nèi)幕交易”的新聞稿。證監(jiān)會當時表述，已與公安、司法、紀檢監(jiān)察、國資等相關部委開展協(xié)作，加大內(nèi)幕交易案件的刑事追責力度，構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控體系。

當時，證監(jiān)會牽頭成立了由證監(jiān)會、監(jiān)察部、法制辦、國資委、公安部等五部門組成的內(nèi)幕交易專項治理小組，在制度層面研究解決上市公司并購重組中的內(nèi)幕信息管理問題，提出綜合治理內(nèi)幕交易的方案。

其實，已有市場人士稱，打擊內(nèi)部交易的“捉鼠行動”已受到了國務院的關注，并已下發(fā)相關文件至證監(jiān)會。該文件要求證監(jiān)會要把打擊內(nèi)幕交易行為，作為今明兩年打擊證券市場犯罪的頭等重點工作。

在更早些時候的今年7月份，證監(jiān)會已和公安部在重慶召開了證券犯罪案件偵辦工作會議，部署涉案地公安機關進一步加大對內(nèi)幕交易犯罪案件的查辦力度，集中打擊。

實際上，監(jiān)管層對內(nèi)幕交易的打擊近年來一直已呈高壓態(tài)勢。董正青案、高淳陶瓷案、中山公用案、黃光裕案、上海祖龍案等一批內(nèi)幕交易大要案相繼查處、判決。

而據(jù)證監(jiān)會有關負責人昨日透露的數(shù)據(jù)，僅今年1-10月，證監(jiān)會新增非正式調(diào)查案件100件，和內(nèi)幕交易有關的74件；正式立案的88件案件中，有42件是內(nèi)幕交易案件。

執(zhí)行力成關鍵

其實，一直以來，中國監(jiān)管機構(gòu)對防范內(nèi)幕交易的規(guī)范文件、對知情人士的培訓事項并不少。

因此于該《意見》的出臺，市場分析人士認為，“關鍵還要看‘執(zhí)行力’。

公開資料顯示，2008年，國務院國資委就已同監(jiān)察部、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關于在上市公司并購重組、定向增發(fā)等相關業(yè)務中加強地方各級人民政府、國務院有關部委和國有參與單位信息管理的意見》，要求國有股東在上市公司重大資產(chǎn)運作事項中，要采取切實措施加強信息管理、嚴禁內(nèi)幕交易。2009年，國務院國資委專門發(fā)布了《關于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》，要求國有股東對于因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價格異動的重要信息，及時書面通知上市公司進行披露，在相關信息披露前，嚴禁國有股東相關人員以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。

同時，國務院國資委在國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組等重大事項上，已建立了“先停牌，后溝通”的機制，并會同證監(jiān)會建立了對上市公司國有股東相關人員及國有控股上市公司高管的聯(lián)合培訓機制。國家預防腐敗局則組織開展了制度廉潔性評估的試點工作；《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定》也早已出臺。

◎　新聞附件

內(nèi)幕交易和內(nèi)幕信息的定義

內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。

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