2010年11月22日 02:18
來源：第一財經(jīng)日報 作者：王瓊 肖飛

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王瓊 肖飛

在李旭利“辭職門”事件發(fā)酵一個月之后，真相逐漸浮出水面。據(jù)了解，這名曾經(jīng)的公募基金明星、私募領(lǐng)軍人物，因在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，目前已處于被“邊控”狀態(tài)。

真相浮出

《第一財經(jīng)日報》記者了解到，李旭利可能在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，而且規(guī)模不小。

李旭利辭職之前是上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資管)合伙人，首席投資官(CIO)，進(jìn)入重陽投資之前則為交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)，其從公募基金轉(zhuǎn)投私募，曾引起業(yè)界轟動，并被譽為“華麗轉(zhuǎn)身”

“他現(xiàn)在已經(jīng)處于被‘邊控’狀態(tài)。”據(jù)有關(guān)人士對本報記者表示。

所謂邊控，即邊境控制，它是為防止涉案的外國人或者中國公民因其借出境之機(jī)逃避司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任，給境內(nèi)的國家、集體或個人財產(chǎn)等帶來重大損失，而通過法定程序在國邊境口岸對之采取限制出境的一種保全措施。

該人士解釋，在限制出境期間，一般情況下，并不限制被控對象在國內(nèi)活動的自由。

如果上述嫌疑被查實，這可能成為繼唐建、王黎敏、張野等之后，近年來第七起被查處的老鼠倉，而李旭利無論在級別、投資能力以及大眾名聲上都遠(yuǎn)在其他6人之上。

業(yè)內(nèi)震驚

李旭利曾經(jīng)是投資界的寵兒。

13年前才25歲的李旭利，從中國人民銀行總行研究生部畢業(yè)，加入了籌備中的南方基金。1998年至2005年間，李旭利曾歷任南方基金管理有限公司的研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)，先后擔(dān)任基金天元及南方穩(wěn)健基金經(jīng)理，這兩個產(chǎn)品在2001年~2005年的熊市中始終保持正收益。

2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司，先后擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金和交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理，后出任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)。

任職公募期間，李旭利曾多次獲得新財富、晨星、金?；鸾?jīng)理等獎項，以擅長宏觀研究和大趨勢判斷著稱。

2009年7月，李旭利頂著公募明星的光環(huán)走進(jìn)私募，私募界為之振奮。他和裘國根合伙出資3000萬元，在原有重陽投資的平臺上創(chuàng)辦上海重陽投資管理有限公司，并出任首席投資官。

15個月后，2010年10月19日，李旭利突然宣布從重陽投資辭職，業(yè)內(nèi)嘩然，同時其因“身體原因”而辭職的說辭也無法讓多數(shù)人信服。近一個月以來，有關(guān)李旭利的傳聞不絕于耳，真相無法為眾人所知。但為眾人所熟悉的是，離開公募之后，李旭利曾多次直言公募基金存在制度問題，包括激勵機(jī)制扭曲、管理層不能持股、基金經(jīng)理個人投資缺乏正常渠道等，言語較為高調(diào)，在圈內(nèi)人緣頗佳。

“這或許就是原罪吧?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士對李旭利被“邊控”一事感慨道，“在公募干只要沾上污點，不再清白，去私募也沒有用，一旦東窗事發(fā)，走到哪里都沒有用。

內(nèi)幕交易打擊力度空前

就在18日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》(下稱“意見》)。意見提出，要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，加強內(nèi)幕信息管理，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，嚴(yán)防內(nèi)幕交易，這些年證監(jiān)會一直都在提，但此次由國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)，五部門聯(lián)手打擊和防控內(nèi)幕交易，還是頭一次，震懾力巨大。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人18日表示，證監(jiān)會一直高度重視資本市場內(nèi)幕交易問題，采取多項措施嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為。今年上半年，證監(jiān)會共受理案件線索121起，新增案件117起，其中涉及內(nèi)幕交易59起，涉及市場操縱14起。

據(jù)統(tǒng)計，就基金老鼠倉而言，目前已被處罰的有6起，其中今年就有3起。9月6日，證監(jiān)會通報了3起老鼠倉案處理結(jié)果，景順長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理涂強被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰三年禁入市場。而長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理韓剛則被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

“監(jiān)管層凈化市場環(huán)境的決心很大，力度很大?！币晃簧虾；鸸靖邔颖硎?，嚴(yán)加監(jiān)管有利于基金業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展，而基金業(yè)的信托責(zé)任則要求行業(yè)人員應(yīng)該以良好的理念規(guī)范自己，以更高的道德標(biāo)準(zhǔn)約束自己。他認(rèn)為，道德和法律是信托文化的基礎(chǔ)，監(jiān)管層加大對內(nèi)幕交易的打擊，對老鼠倉的處罰，也是最好的警示。

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