2010年12月03日 01:25
來源：證券時報

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前10月新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易74件；在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件

證券時報記者 于 揚

本報訊 中國證監(jiān)會五位局長近日先后接受中央電視臺采訪，詳細梳理了今年國家在打擊內(nèi)幕交易方面的工作和方案。五位局長在采訪中透露，為更有力地打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會將要積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。

據(jù)介紹，今年前10個月，在證監(jiān)會新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件，占比為47.7%，打擊內(nèi)幕交易在我國證券市場稽查執(zhí)法中的地位越來越突出。

證監(jiān)會稽查局局長劉洪濤表示，證監(jiān)會目前建立了稽查部門與交易所一線監(jiān)控部門的協(xié)作機制，對異常交易行為實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)一起打擊一起，進一步加強了與公安機關(guān)、司法機關(guān)和紀檢部門的合作，形成了強大的執(zhí)法合力。她還介紹說，新《證券法》中首次將凍結(jié)查封權(quán)直接賦予證監(jiān)會，大大提高了證監(jiān)會行政處罰的執(zhí)行力度，近三年的執(zhí)行率都在80%以上。

證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任焦津洪說，證監(jiān)會參考借鑒成熟市場經(jīng)濟國家的實踐做法，通過運用間接證據(jù)，已經(jīng)形成一個比較完整的證據(jù)鏈，借此推定從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人傳遞了或者利用了內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人傳遞

證監(jiān)會稽查總隊總隊長張慎峰稱，2008年證監(jiān)會涉嫌內(nèi)幕交易的案件移送司法機關(guān)4起，2009年移送8起，今年以來已移送14起，幾乎每年以翻倍的數(shù)量激增。執(zhí)法力度的不斷加強，使得我國的證券市場秩序大為好轉(zhuǎn)。

今年11月16日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局五部委《依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，這標志著五部委將以空前的政策力度，聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易。證監(jiān)會法律部主任黃煒對此表示，這個《意見》的出臺是我國在資本市場監(jiān)管中又一個重要的里程碑意義的文件。

《意見》中明確提出要建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，即涉及到內(nèi)幕信息的所有環(huán)節(jié)的知情人要建立留痕機制，相關(guān)部門可以根據(jù)知情人的身份證號調(diào)查他是否涉及內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。對此，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任歐陽澤華透露，在證監(jiān)會最近查處的一起內(nèi)幕交易案中，涉及到的內(nèi)幕知情人多達546人，原本應(yīng)該保密的內(nèi)幕信息，幾乎達到了半公開化的程度。而建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，將進一步適應(yīng)國有上市公司決策鏈條長、接觸內(nèi)幕信息人數(shù)多的現(xiàn)實。

歐陽澤華說，為更好地打擊內(nèi)幕交易，證監(jiān)會還要積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。所謂舉報獎勵制度就是舉報一個內(nèi)幕信息，經(jīng)立案查證后對內(nèi)幕交易人罰款，可以考慮借鑒國外按照罰款總額的一定比例作為對舉報人的獎勵，以擴大舉報線索來打擊內(nèi)幕交易。

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